某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结

admin2019-03-12 76

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经．理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/iobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货公司(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

关于咯血的发病机制，下列说法错误的是()

支气管扩张的常见临床表现包括

原发性肝癌周围组织的继发性声像图表现包括

下列各项中，不属于契税纳税人的是()。

在足球运动中，当防守队员身后有一定空当，防守队员距插入队员较近时，易采用的进攻战术是()。

(2015年真题)主张课程的内容和组织应以儿童的兴趣或需要为基础，鼓励学生“做中学”，通过手脑并用以获得直接经验。这反映的课程类型是()。

根据资料，回答以下问题。2014年前4个月，我国进出口总值8．1万亿元人民币，比去年同期(下同)下降3．1％。其中，出口4．16万亿元，下降4．8％；进口3．94万亿元，下降1．2％；贸易顺差2154亿元，减少42．9％。4月份，我国进

【随枣会战】

党的十八大指出，检验党一切执政活动的最高标准是()

Shellyhadpreparedcarefullyforherbiologyexaminationsothatshecouldbesureofpassingitonherfirstendeavor.

期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。

国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

期货公司( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

关于咯血的发病机制，下列说法错误的是()

支气管扩张的常见临床表现包括

原发性肝癌周围组织的继发性声像图表现包括

下列各项中，不属于契税纳税人的是()。

在足球运动中，当防守队员身后有一定空当，防守队员距插入队员较近时，易采用的进攻战术是()。

(2015年真题)主张课程的内容和组织应以儿童的兴趣或需要为基础，鼓励学生“做中学”，通过手脑并用以获得直接经验。这反映的课程类型是()。

根据资料，回答以下问题。2014年前4个月，我国进出口总值8．1万亿元人民币，比去年同期(下同)下降3．1％。其中，出口4．16万亿元，下降4．8％；进口3．94万亿元，下降1．2％；贸易顺差2154亿元，减少42．9％。4月份，我国进

【随枣会战】

党的十八大指出，检验党一切执政活动的最高标准是()

Shellyhadpreparedcarefullyforherbiologyexaminationsothatshecouldbesureofpassingitonherfirstendeavor.

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货公司(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。