首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2022-04-22 841

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有()。

仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()规定。

下列关于期货交易中交割的表述，正确的是()。

期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知()，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。()

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()承担。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?()

被后世尊称为“亚圣”的是()

由直线2x—y+4=0，及x=0，y=0，绕x轴旋转所得旋转体的体积是()

诊断系统性红斑狼疮，阳性率可能最高的抗体是

不能作为判断幽门螺杆菌根除的检验方法是

城市规划行政主管部门依据城市规划法负责核发下列哪二类许可证?[2004年第78题]　Ⅰ．市民规划听证许可证Ⅱ．建设工程规划许可证　　Ⅲ．建设用地规划许可证Ⅳ．规划工程开工许可证

纯镍是银白色的重金属，不属于其特性的是()。

某企业对总务部门实行定额备用金制度。总务部门备用金保管人员持有关凭证向会计部门报销，会计部门以现金补足定额，则应()。

张某向陈某借款50万作为出资，与李某、王某成立一家普通合伙企业。2年后借款到期，张某无力还款。根据合伙企业法律制度的规定，下列说法中，正确的有()。

在Exeel中输入字符串时，若该字符串的长度超过单元格的显示宽度，则超过的部分最有可能()。

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