关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 63

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(　　)亿元人民币。

上市公司发行债券后，(　　)等财务指标是上升的。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

关于业绩评估指标的叙述，正确的有(　　)。

股权式衍生工具的种类有(　　)。

目前，证券交易风险的种类主要有(　　)。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。(　　)

内浇道要开设在铸件的重要部位。()

社会主义时期民族问题的实质是()。

《医疗机构药事管理暂行规定》中明确，在医疗机构药学工作模式中要逐步建立

下面哪一种应急预案演练的主要特点是口头演练，一般是在会议室内举行()。

根据《标准施工合同》，工程施工准备阶段承包人应履行的义务有()。

增值税一般纳税人销售其生产的软件产品，2010年前按17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过3%的部分即征即退，由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产。()

简述我国《合同法》对格式合同的法律规制。

6.______shehadforgottentotakehernotebook.

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险( )。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将( )。

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是( )。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

上市公司发行债券后，( )等财务指标是上升的。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

关于业绩评估指标的叙述，正确的有( )。

股权式衍生工具的种类有( )。

目前，证券交易风险的种类主要有( )。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。( )

内浇道要开设在铸件的重要部位。()

社会主义时期民族问题的实质是()。

《医疗机构药事管理暂行规定》中明确，在医疗机构药学工作模式中要逐步建立

下面哪一种应急预案演练的主要特点是口头演练，一般是在会议室内举行()。

根据《标准施工合同》，工程施工准备阶段承包人应履行的义务有()。

增值税一般纳税人销售其生产的软件产品，2010年前按17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过3%的部分即征即退，由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产。()

简述我国《合同法》对格式合同的法律规制。

6.______shehadforgottentotakehernotebook.

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(　　)亿元人民币。

上市公司发行债券后，(　　)等财务指标是上升的。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

关于业绩评估指标的叙述，正确的有(　　)。

股权式衍生工具的种类有(　　)。

目前，证券交易风险的种类主要有(　　)。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。(　　)