关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 50

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的(　　)。

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(　　)。

上市公司发行债券后，(　　)等财务指标是上升的。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

PC的程序要永久保存在PC中，用户不能改变，程序是根据生产过程和工艺要求编制的，可通过修改或增删。

肠原性发绀

属于护理程序计划阶段的内容是

男，35岁，被汽车撞伤，体检：呼吸38次/分。唇发绀，血压80/60mmHg，右下胸壁有一5cm长伤口，伤口有气泡溢出。腹部隆起不明显，腹腔穿刺抽不出血液。应进行哪些抢救措施

所有出口货物都需要经过法定检验后才能报关出运。()

辽宁省的地形概貌大体是“四山一水三分田”。()

经过点A(3，2)的一条动直线l分别交x轴，y轴于M、N两点，O是线段MN的中点，连结OO延长至P，使｜OQ｜=｜QP｜，则点P的轨迹方程是()．

为增强访问网页的安全性，可以采用(15)协议；为证明数据发送者的身份与数据的真实性需使用(16)。

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的( )。

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险( )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

拉斯贝尔加权指数是指( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。

上市公司发行债券后，( )等财务指标是上升的。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

PC的________程序要永久保存在PC中，用户不能改变，________程序是根据生产过程和工艺要求编制的，可通过________修改或增删。

肠原性发绀

属于护理程序计划阶段的内容是

男，35岁，被汽车撞伤，体检：呼吸38次/分。唇发绀，血压80/60mmHg，右下胸壁有一5cm长伤口，伤口有气泡溢出。腹部隆起不明显，腹腔穿刺抽不出血液。应进行哪些抢救措施

所有出口货物都需要经过法定检验后才能报关出运。()

辽宁省的地形概貌大体是“四山一水三分田”。()

经过点A(3，2)的一条动直线l分别交x轴，y轴于M、N两点，O是线段MN的中点，连结OO延长至P，使｜OQ｜=｜QP｜，则点P的轨迹方程是()．

为增强访问网页的安全性，可以采用(15)协议；为证明数据发送者的身份与数据的真实性需使用(16)。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的(　　)。

如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(　　)。

上市公司发行债券后，(　　)等财务指标是上升的。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

PC的程序要永久保存在PC中，用户不能改变，程序是根据生产过程和工艺要求编制的，可通过修改或增删。