有下列(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

admin2022-04-22 70

问题有下列(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

选项 A、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人
B、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人

答案B,C

解析根据《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货法律法规

期货从业资格

()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()有关主管部门统一制定并公布。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是()。

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

如何检修后尾灯不亮?

由花生四稀酸衍生的血管活性介质包括

患者36岁女性，因半年来右上后牙龈发现小疱，曾肿痛2次，流出少许咸液，要求诊治，必要的一项检查是

结核性胸膜炎胸腔穿刺抽液，每次抽液量最多不超过()

下列关于动产质押实现方式的论述中，不正确的是()。

钻孔灌注桩单排桩桩位偏差不得大于()mm。

在财政直接支付方式下，事业单位下年度恢复额度时无需进行账务处理。()

观：看

开平矿务局

有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货法律法规

期货从业资格

()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()有关主管部门统一制定并公布。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是()。

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

如何检修后尾灯不亮?

由花生四稀酸衍生的血管活性介质包括

患者36岁女性，因半年来右上后牙龈发现小疱，曾肿痛2次，流出少许咸液，要求诊治，必要的一项检查是

结核性胸膜炎胸腔穿刺抽液，每次抽液量最多不超过()

下列关于动产质押实现方式的论述中，不正确的是()。

钻孔灌注桩单排桩桩位偏差不得大于()mm。

在财政直接支付方式下，事业单位下年度恢复额度时无需进行账务处理。()

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有下列(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。