2. 财经
  3. 下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有( )。 I．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，

下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有( )。 I．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，

admin2018-07-02  81
问题 下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有(    )。
    I．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
    Ⅲ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
    Ⅳ．客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。故第Ⅳ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/iWwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)