基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。 Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基金持有人联系方式等客

admin2022-06-29 60

问题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。
Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ．销售费用分配的比例和方式
Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析《证券投资基金销售管理办法》第六十六条规定，基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

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证券一般从业资格

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。

在证券分析中，对()因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。

我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

2016年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为()元。

痰液黏稠不易咳出，可采取下列哪些护理措施()。

患者以发热，口渴，便秘，尿黄，舌红苔黄，脉数有力为主要表现的病因是

女性，45岁，3天前头部外伤，当时无意识障碍，2小时后出现头痛，抬高头位时加剧，伴恶心、呕吐，平卧后可减轻。查体无阳性体征，头颅CT未见异常。诊断考虑

A．酮症B．胰岛素治疗C．与HLA相关D．40岁前发病E．大多有更明显的胰岛素抵抗

消防现场验收须填写(　　)，由参加验收的建设单位人员签字确认。

下列属于破产债权的是()。

依据企业所得税法的规定，下列所得不属于来源于中国境内所得的是()。

4,19,6,16,8,()。

A、Theindustryrevolution.B、Thelargesupplyofgoods.C、Themodernprintingtechnology.D、Thedevelopmentofnewspaperandpam

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证券一般从业资格

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。

在证券分析中，对()因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。

我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

2016年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为()元。

痰液黏稠不易咳出，可采取下列哪些护理措施()。

患者以发热，口渴，便秘，尿黄，舌红苔黄，脉数有力为主要表现的病因是

女性，45岁，3天前头部外伤，当时无意识障碍，2小时后出现头痛，抬高头位时加剧，伴恶心、呕吐，平卧后可减轻。查体无阳性体征，头颅CT未见异常。诊断考虑

A．酮症B．胰岛素治疗C．与HLA相关D．40岁前发病E．大多有更明显的胰岛素抵抗

消防现场验收须填写( )，由参加验收的建设单位人员签字确认。

下列属于破产债权的是()。

依据企业所得税法的规定，下列所得不属于来源于中国境内所得的是()。

4,19,6,16,8,()。

A、Theindustryrevolution.B、Thelargesupplyofgoods.C、Themodernprintingtechnology.D、Thedevelopmentofnewspaperandpam

消防现场验收须填写(　　)，由参加验收的建设单位人员签字确认。