董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

admin2018-11-15 39

问题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

选项 A、审议批准合规管理的基本制度和公司年度合规报告
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，其履行的合规职责包括：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

下列关于市场风险的说法中，错误的是()。

关于技术分析的三项假定描述，错误的是()。

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

下列句子中，不是被动句的是()。

抽搐发作时应注意防护措施除外（　　）。同时给予有效的支持对症治疗除外（　　）。

工资费用分摊项目一般不包括()。

()直接决定了基金的投资收益。

以下企业中，采用1个季度作为营业税纳税期限的有()。

出卖人应当按照约定的地点交付标的物，当事人没有约定或约定不明确的，下列各项中正确的认定方式有()。

下图“誓死力争，还我青岛”等文字。该档案材料可用于研究()。

宪政的基本精神是（）。

“八议”是中国古代优遇官僚贵族的法律制度，其中“议宾”的对象是指()

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()是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

下列关于市场风险的说法中，错误的是()。

关于技术分析的三项假定描述，错误的是()。

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

下列句子中，不是被动句的是()。

抽搐发作时应注意防护措施除外（ ）。同时给予有效的支持对症治疗除外（ ）。

工资费用分摊项目一般不包括()。

()直接决定了基金的投资收益。

以下企业中，采用1个季度作为营业税纳税期限的有()。

出卖人应当按照约定的地点交付标的物，当事人没有约定或约定不明确的，下列各项中正确的认定方式有()。

下图“誓死力争，还我青岛”等文字。该档案材料可用于研究()。

宪政的基本精神是（）。

“八议”是中国古代优遇官僚贵族的法律制度，其中“议宾”的对象是指()

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抽搐发作时应注意防护措施除外（　　）。同时给予有效的支持对症治疗除外（　　）。