开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 47

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度小于短期债券价格的变化幅度。()

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。(　　)

市场营销现状是指有关基金市场、基金产品、竞争和销售的相关背景资料。(　　)

封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。

对报表内未提供的、或披露不详尽的内容需要在基金财务报表附注中作进一步的解释说明。()

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。()

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。

资本资产定价模型的主要假设有(　　)。

合法有效的行政执法行为具有（）。

激光打印机的特点是

心烦神乱，失眠多梦，惊悸怔忡，胸中懊，舌红，脉细数者，治宜选用

A、水提醇沉法B、醇提水沉法C、醇提醚沉法D、铅盐沉淀法E、酸提碱沉法用酸性水从药材中提取出生物碱后再使其从水中析出的方法为

吸收直接投资是指建设项目按照()的原则，直接吸收国家、法人、个人和外商投入资本的一种资本金筹集的重要方式。

个体的自我意识发展经历了从生理自我到社会自我，再到______自我的过程。

2017年1～12月，最接近我国手机出货量接近全年平均数的月份是()。

【S1】【S3】

A、Lossoftheforests.B、LossofitshabitatC、Human’slimitlesshunting.D、Limitedfoodresources.B录音提到，对于现存的熊类而言，最大的威胁是它们栖息地的

Arepasswordspasse(过时的)?It’sstartingtoseemlikeit.Everybodyhatesthem,andnobodycanrememberalltheonesthey’vecrea

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度小于短期债券价格的变化幅度。()

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。( )

市场营销现状是指有关基金市场、基金产品、竞争和销售的相关背景资料。( )

封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。

对报表内未提供的、或披露不详尽的内容需要在基金财务报表附注中作进一步的解释说明。()

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。()

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。

资本资产定价模型的主要假设有( )。

合法有效的行政执法行为具有（）。

激光打印机的特点是

心烦神乱，失眠多梦，惊悸怔忡，胸中懊，舌红，脉细数者，治宜选用

A、水提醇沉法B、醇提水沉法C、醇提醚沉法D、铅盐沉淀法E、酸提碱沉法用酸性水从药材中提取出生物碱后再使其从水中析出的方法为

吸收直接投资是指建设项目按照()的原则，直接吸收国家、法人、个人和外商投入资本的一种资本金筹集的重要方式。

个体的自我意识发展经历了从生理自我到社会自我，再到______自我的过程。

2017年1～12月，最接近我国手机出货量接近全年平均数的月份是()。

【S1】【S3】

A、Lossoftheforests.B、LossofitshabitatC、Human’slimitlesshunting.D、Limitedfoodresources.B录音提到，对于现存的熊类而言，最大的威胁是它们栖息地的

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在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。(　　)

市场营销现状是指有关基金市场、基金产品、竞争和销售的相关背景资料。(　　)

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。

资本资产定价模型的主要假设有(　　)。