证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

admin2020-01-15 17

问题证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

选项 A、代期货公司、客户收付期货保证金
B、提供期货行情信息、交易设施
C、协助办理开户手续
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案A,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照(　　)的规定办理。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。(　　)

_______是根据学科课程标准系统阐述学科内容的教学用书，它是知识授受活动的主要信息媒介，是课程标准的进一步展开和具体化。

以某年活产数做分母的是某年

砂仁可治疗

硝化细菌、亚硝化细菌的关系为()。

利用放射性元素测量各种土的密实度和含水量的试验方法是()。

购买货币互换，并在以一种货币支付浮动利息的同时，以另外一种货币收取浮动利息，这种工具是()。

社会主义市场经济体制的基础是()。

下列新闻标题中语意明确的一句是()。

执行如下SQL语句后SELECT*FROMstockINTODBFstockORDER8Y单价有如下SQL语句SELECT股票代码，avg(单价)as均价FROMstock；GROUPBY交易所INTO

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是( )。

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )

_______是根据学科课程标准系统阐述学科内容的教学用书，它是知识授受活动的主要信息媒介，是课程标准的进一步展开和具体化。

以某年活产数做分母的是某年

砂仁可治疗

硝化细菌、亚硝化细菌的关系为()。

利用放射性元素测量各种土的密实度和含水量的试验方法是()。

购买货币互换，并在以一种货币支付浮动利息的同时，以另外一种货币收取浮动利息，这种工具是()。

社会主义市场经济体制的基础是()。

下列新闻标题中语意明确的一句是()。

执行如下SQL语句后SELECT*FROMstockINTODBFstockORDER8Y单价有如下SQL语句SELECT股票代码，avg(单价)as均价FROMstock；GROUPBY交易所INTO

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照(　　)的规定办理。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。(　　)