证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。 Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营业务

admin2022-01-09 92

问题证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

推动同业拆借市场形成的根本原因是()的实施。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ．全球的风险管理体系Ⅱ．全面的风险管理范围Ⅲ．全新的风险管理方法Ⅳ．全员的风险管理文化

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

对上肢静脉描述正确的是

带模铸造法，复制耐高温模型前的准备有

属于《一、二、三类动物疫病病种名录》中规定的一类动物疫病是

下列哪种情况应及早手术

患儿，女，5岁，白血病，化疗过程中因口腔溃疡需做咽拭子培养，采集标本部位应选择

机会研究的重点是()。

根据《建设工程施工合同》的规定，关于工程款(进度款)的叙述，错误的一项是(　　)。

()适用于规模大、投资回报率高、薪酬成本在经营总成本中所占的比率较低、产品市场上的竞争者较少的企业。

根据车船税法律制度的规定，下列车辆计算车船税时，按照货车税额的50％计算的是()。

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证券一般从业资格

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

推动同业拆借市场形成的根本原因是()的实施。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ．全球的风险管理体系Ⅱ．全面的风险管理范围Ⅲ．全新的风险管理方法Ⅳ．全员的风险管理文化

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

对上肢静脉描述正确的是

带模铸造法，复制耐高温模型前的准备有

属于《一、二、三类动物疫病病种名录》中规定的一类动物疫病是

下列哪种情况应及早手术

患儿，女，5岁，白血病，化疗过程中因口腔溃疡需做咽拭子培养，采集标本部位应选择

机会研究的重点是()。

根据《建设工程施工合同》的规定，关于工程款(进度款)的叙述，错误的一项是( )。

()适用于规模大、投资回报率高、薪酬成本在经营总成本中所占的比率较低、产品市场上的竞争者较少的企业。

根据车船税法律制度的规定，下列车辆计算车船税时，按照货车税额的50％计算的是()。

根据《建设工程施工合同》的规定，关于工程款(进度款)的叙述，错误的一项是(　　)。