证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 55

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。()

为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的()

国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，下列行为不违反相关规定的是()

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

为患者稀释痰做雾化吸入，药物首选()。

关于法系这个概念，下列说法不正确的是()

据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，下列关于危险废物的说法，正确的是（）。

小李听理财师推荐配置了一个基金组合，该基金由股票型基金和债券型基金混合而成，组合的平均年收益率为12％，标准差为0．06，同期一年期定期存款利率为2．25％。则小李该基金组合的夏普指数是()。

推出历史上第一张利率期货合约的是()。

下列关于长期偿债能力的说法中，正确的有()。

英国心理学家瓦拉斯于1926年提出了创造性思维的四阶段，即准备期、__________、豁朗期和验证期。

设a=2，b=3，c=4，d=5，下列表达式的值是()。3＞2*bOra=cAndb◇cOrb◇a+c

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】______readthenotestha

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。()

为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的()

国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，下列行为不违反相关规定的是()

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

为患者稀释痰做雾化吸入，药物首选()。

关于法系这个概念，下列说法不正确的是()

据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，下列关于危险废物的说法，正确的是（）。

小李听理财师推荐配置了一个基金组合，该基金由股票型基金和债券型基金混合而成，组合的平均年收益率为12％，标准差为0．06，同期一年期定期存款利率为2．25％。则小李该基金组合的夏普指数是()。

推出历史上第一张利率期货合约的是()。

下列关于长期偿债能力的说法中，正确的有()。

英国心理学家瓦拉斯于1926年提出了创造性思维的四阶段，即准备期、__________、豁朗期和验证期。

设a=2，b=3，c=4，d=5，下列表达式的值是()。3＞2*bOra=cAndb◇cOrb◇a+c

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】______readthenotestha

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。