首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
admin
2009-11-19
71
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
选项
A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券;金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
A,B,C
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/iEUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是()。
经营战略的内容包括()。Ⅰ.确定企业同环境的关系Ⅱ.规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ.合理调整企业结构Ⅳ.合理分配企业的资源
如果企业持有一份互换协议,过了一段时间之后,认为避险的目的或者交易的目的已经达到,企业可以通过()方式来结清现有的互换合约头寸。Ⅰ.出售现有的互换合约Ⅱ.对冲原互换协议Ⅲ.解除原有的互换协议Ⅳ.购入相同协议
可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替股票期初的内在价值,估计的内部收益率代替实际内部收益率,同样可以计算出内部收益率。不过由于此模型较复杂,主要采用()来计算内部收益率。
某基金詹森α为2%,表示其表现()。
下列()情况使得无风险利率接近于实际情况。Ⅰ.资产市场化程度高Ⅱ.信用风险低Ⅲ.流动性弱Ⅳ.通货膨胀溢价高
股票的绝对估值方法包括()。Ⅰ.实物期权定价法Ⅱ.资产评估法Ⅲ.现金流贴现法Ⅳ.市盈率法
某公司由批发销售为主转为零售为主的经营方式,应收账款周转率明显提高()。
()是指宏观经济均衡时决定的实际国内生产总值大于充分就业时的实际国内生产总值,实际产出超过了潜在GDP的水平,推动了价格的上升。
某公司2016年税后利润为201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该公司2017年已获利息倍数为()。
随机试题
A.B超B.CTC.泌尿系统平片D.静脉尿路造影肾积水的确诊选用
鉴别肾上腺皮质腺瘤与异位ACTH综合征最简便的实验室检查是
下列哪些药物属于灭酸类抗炎药
某地方病研究所普查地方性甲状腺肿病,半月内查完全乡12000人,查出各型患者420人,则该乡地方性甲状腺肿病
对有担保流动资金贷款借款人的生产经营收入,应重点调查的内容不包括()。
某企业编制“直接材料预算”,预计第四季度期初存量700千克,生产需用量2100千克,预计期末存量为600千克,材料单价为10元,若材料采购货款有60%在本季度内付清,另外40%在下季度付清,假设不考虑其他因素,则该企业预计资产负债表年末“应付账款”项目为(
敦煌莫高窟现在保存较好的有________个洞窟。
当今社会围观者对求救者冷漠,医生对患者冷漠。作为一名人民警察,你认为该如何开展尊重生命的教育?应从哪几方面着手?
Thehorseandcarriageisathingofthepast,butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmer
A、TheJadetableisdifficulttofindnowadays.B、Jadeistoohardtobemadeintoatable.C、Jaderestaurantisverypopularin
最新回复
(
0
)