下列关于证券公司观察名单的要求，说法错误的是( )。

admin2021-01-02 43

问题下列关于证券公司观察名单的要求，说法错误的是( )。

选项 A、观察名单属于高度保密的名单
B、证券公司应当对与列入观察名单的公司有关的业务活动实施监控
C、观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
D、观察名单影响证券公司正常开展业务

答案D

解析证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/iDug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司观察名单的要求，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

我国证券市场监管机构是()。

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

二级市场的重要功能有()。Ⅰ．筹资Ⅱ．为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ．发现资产价格Ⅳ．降低风险

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

膜性肾病的肾小球基本病变特征是

A．发病率B．患病率C．某病死亡率D．某病病死率E．生存率

对建设单位未依法报送有关竣工验收资料所应承担的法律责任，按照第六十七条的规定，包括()。

外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。(　　)

当劳动力供给曲线不变，而劳动力需求曲线右移时，则()。

年末，完成财政补助收支结转后，按照有关规定将符合财政补助结余性质的项目余额转入财政补助结余。()

简述课外活动的意义。

有一段阶梯，如果每步跨4级，最后会剩下2级，如果每步跨5级，最后则会剩下1级。已知这段阶梯的级数可以被3整除，则这段阶梯共有()级。

古人云：“马长于日行千里，猫长于潜伏捕鼠，雄鸡长于报晓司晨，若猫司晨，鸡行路，马捕鼠，则长皆失。”这说明

TheAmericanConstitutionwaswrittenforpeoplethatareabletogovernthemselves.JohnAdamswrote,"OurConstitutionwasmad

下列关于证券公司观察名单的要求，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

我国证券市场监管机构是()。

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

二级市场的重要功能有()。Ⅰ．筹资Ⅱ．为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ．发现资产价格Ⅳ．降低风险

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

膜性肾病的肾小球基本病变特征是

A．发病率B．患病率C．某病死亡率D．某病病死率E．生存率

对建设单位未依法报送有关竣工验收资料所应承担的法律责任，按照第六十七条的规定，包括()。

外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。( )

当劳动力供给曲线不变，而劳动力需求曲线右移时，则()。

年末，完成财政补助收支结转后，按照有关规定将符合财政补助结余性质的项目余额转入财政补助结余。()

简述课外活动的意义。

有一段阶梯，如果每步跨4级，最后会剩下2级，如果每步跨5级，最后则会剩下1级。已知这段阶梯的级数可以被3整除，则这段阶梯共有()级。

古人云：“马长于日行千里，猫长于潜伏捕鼠，雄鸡长于报晓司晨，若猫司晨，鸡行路，马捕鼠，则长皆失。”这说明

TheAmericanConstitutionwaswrittenforpeoplethatareabletogovernthemselves.JohnAdamswrote,"OurConstitutionwasmad

外汇汇率上升，进口企业证券价格上升。(　　)