证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 73

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。()

基金托管人主要是通过绩效评估、会计核算等服务获得佣金，作为其主要收入来源。()

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。()

证券投资基金的管理人只负责投资运作，并不经手基金财产的保管。()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()

基金管理公司只是委托代理机构，其实现的收益绝大部分应分配给投资者。因此，为避免对基金收入的重复征税，各国的税法一般是规定基金公司免征所得税。()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()

A、第1天B、第2天C、第3天D、第4天E、第5天麻疹的皮疹多发生于起病后的：()

A、易患水痘的人群B、易患白色念珠菌感染的人群C、易患白斑的人群D、易患扁平苔藓的人群E、易患地图舌的人群患胃肠道疾病者

下列展览主题与展出文物，对应正确的是()。

—Doyouknow______tomorrow?—At8o’clock.

21，24，30，42，()，114

某系统结构图如下图所示该系统结构图的深度是()。

WhatdidtheNWHAsurveyaimtoexplore?

Foreignpropagandistshaveastrangemisconceptionofournationalcharacter.TheybelievethatweAmericansmustbehybrid,mo

【B1】【B7】

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。()

基金托管人主要是通过绩效评估、会计核算等服务获得佣金，作为其主要收入来源。()

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。()

证券投资基金的管理人只负责投资运作，并不经手基金财产的保管。()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()

基金管理公司只是委托代理机构，其实现的收益绝大部分应分配给投资者。因此，为避免对基金收入的重复征税，各国的税法一般是规定基金公司免征所得税。()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()

A、第1天B、第2天C、第3天D、第4天E、第5天麻疹的皮疹多发生于起病后的：()

A、易患水痘的人群B、易患白色念珠菌感染的人群C、易患白斑的人群D、易患扁平苔藓的人群E、易患地图舌的人群患胃肠道疾病者

下列展览主题与展出文物，对应正确的是()。

—Doyouknow______tomorrow?—At8o’clock.

21，24，30，42，()，114

某系统结构图如下图所示该系统结构图的深度是()。

WhatdidtheNWHAsurveyaimtoexplore?

Foreignpropagandistshaveastrangemisconceptionofournationalcharacter.TheybelievethatweAmericansmustbehybrid,mo

【B1】______【B7】______

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

【B1】【B7】