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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券
admin
2022-08-17
46
问题
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅴ．发行资产证券化产品
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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