下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．

admin2022-03-23 77

问题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

我国的证券登记结算制度不包括()。

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

以下哪一种药材不是来源于豆科

甲乙两公司因合同发生纠纷，根据仲裁条款提交仲裁机构仲裁。根据仲裁法的规定，下列哪种情形下，甲乙两公司作为当事人提出仲裁员回避的申请应当得到准许?

在批准登记时间和领取结婚证书时间不一致的情况下,根据婚姻登记档案,婚姻成立的时间根据()确定。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。()

“让学校的每一面墙壁都开口说话”，这是充分运用了下列哪一种德育方法?()

设f(x)在x＝0的邻域内有定义，f(0)＝1，且＝0，则f(x)在x＝0处()．

在发送或接受数据前，串行口必须初始化，其最重要的任务是认定(　　　)。

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远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

我国的证券登记结算制度不包括()。

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

以下哪一种药材不是来源于豆科

甲乙两公司因合同发生纠纷，根据仲裁条款提交仲裁机构仲裁。根据仲裁法的规定，下列哪种情形下，甲乙两公司作为当事人提出仲裁员回避的申请应当得到准许?

在批准登记时间和领取结婚证书时间不一致的情况下,根据婚姻登记档案,婚姻成立的时间根据()确定。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。()

“让学校的每一面墙壁都开口说话”，这是充分运用了下列哪一种德育方法?()

设f(x)在x＝0的邻域内有定义，f(0)＝1，且＝0，则f(x)在x＝0处()．

在发送或接受数据前，串行口必须初始化，其最重要的任务是认定( )。

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在发送或接受数据前，串行口必须初始化，其最重要的任务是认定(　　　)。