下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．

admin2022-03-23 61

问题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hzrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为了更好地理解债券的收益率，我们引进“收益率曲线”这个概念。收益率曲线的基本类型有()。Ⅰ．正向的Ⅱ．反向的Ⅲ．水平的Ⅳ．拱形的

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

我国的证券登记结算制度不包括()。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

Whohasn’teverfeltasongpullingattheirheartstrings?【B16】_______________Butthereasonsforthisarefarfromobvious.

只要人类社会存在，就存在着教育，这体现了教育的【】

间变性肿瘤是指

钢坯中厚板的原料堆放时，垛高不能超过()m。

下列关于会计人员从业资格管理的基本要求说法不正确的有()。

张某向王某借款10万元用于购房，由于彼此是好朋友，便没有立书面字据，则双方之间的借款合同自王某提供借款时生效。()

“失之东隅，收之桑榆”说明的是适宜性教学法的()。

《人民警察法》规定，公安机关因侦查犯罪的需要，根据国家有关规定，经过严格的批准手续，可以采取技术侦察措施。()

法国人文主义教育者拉伯雷撰写了

求下列向量组的一个极大线性无关组．并用极大线性无关组线性表出该向量组中其它向量：α1=(1，2，3，一4)，α2=(2，3，一4，1)，α3=(2，一5，8，一3)，α4=(5，26，一9，一12)，α5=(3，一4，1，2)．