《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

admin2019-01-08 27

问题《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

选项 A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

答案C

解析《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ．债券可赎回Ⅱ．债券本身有一定的面值Ⅲ．持有债券可按期取得利息Ⅳ．债券是虚拟资本

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

简述渠道策略中的不道德行为的具体表现。

如果某证券的β值为1.5，若市场投资组合的风险溢价水平为10％，则该证券的风险溢价水平为()。

20世纪60年代“反精神病学”的代表人物是()。

存折对于()相当于栅栏对于()

软件开发模型包括()。Ⅰ瀑布模型Ⅱ扇形模型Ⅲ快速原型法模型Ⅳ螺旋模型

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《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ．债券可赎回Ⅱ．债券本身有一定的面值Ⅲ．持有债券可按期取得利息Ⅳ．债券是虚拟资本

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

简述渠道策略中的不道德行为的具体表现。

如果某证券的β值为1.5，若市场投资组合的风险溢价水平为10％，则该证券的风险溢价水平为()。

20世纪60年代“反精神病学”的代表人物是()。

存折对于()相当于栅栏对于()

软件开发模型包括()。Ⅰ瀑布模型Ⅱ扇形模型Ⅲ快速原型法模型Ⅳ螺旋模型

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