下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

admin2013-06-23 81

问题下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“投资分析师执业纪律”的熟悉。投资分析师执业纪律包括：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；，禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，以此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播。也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系是()。

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是(　　)元。(取最接近值)

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。(　　)

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

关于基金的运作费用下列说法正确的是()。

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。()

支撑线或压力线被突破后?这条切线就不再有实际作用，需要重新绘制有关切线。(　　)

关于突破缺口，下列说法正确的有(　　)。

上影线长于实体的阳线，表示卖方力量受严重考验，买方占绝对优势()

放疗摆位中SSD的允许精度

宁海雇用李生为其修缮房屋，李生在增高院墙时不小心将路过的行人孙梦砸伤。孙梦为此花去医药费500元，欲起诉请求赔偿，本案的被告人应当是谁?()

地下铁道和车站应为火灾自动报警分级中的()。

设备制造阶段，检查和试验的范围不包括()。

旅客入境时的卫生检验检疫主要是对()检查。

“中国梦”文艺汇演中，合唱队有30名小演员，他们的身高情况如下表：根据表中的信息，解答以下问题：求身高大于平均身高的演员占全体合唱演员的百分之几。

Thosenationsthatinterfereintheinternalaffairsofanothernationshouldbe______condemned.

Whichofthefollowingitalicizedpartsisusedasanobjectcomplement(宾语补足语)?

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系是()。

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是( )元。(取最接近值)

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。( )

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

关于基金的运作费用下列说法正确的是()。

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。()

支撑线或压力线被突破后?这条切线就不再有实际作用，需要重新绘制有关切线。( )

关于突破缺口，下列说法正确的有( )。

上影线长于实体的阳线，表示卖方力量受严重考验，买方占绝对优势()

放疗摆位中SSD的允许精度

宁海雇用李生为其修缮房屋，李生在增高院墙时不小心将路过的行人孙梦砸伤。孙梦为此花去医药费500元，欲起诉请求赔偿，本案的被告人应当是谁?()

地下铁道和车站应为火灾自动报警分级中的()。

设备制造阶段，检查和试验的范围不包括()。

旅客入境时的卫生检验检疫主要是对()检查。

“中国梦”文艺汇演中，合唱队有30名小演员，他们的身高情况如下表：根据表中的信息，解答以下问题：求身高大于平均身高的演员占全体合唱演员的百分之几。

Thosenationsthatinterfereintheinternalaffairsofanothernationshouldbe______condemned.

Whichofthefollowingitalicizedpartsisusedasanobjectcomplement(宾语补足语)?

某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，则按复利计算的该投资的现值是(　　)元。(取最接近值)

期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。(　　)

支撑线或压力线被突破后?这条切线就不再有实际作用，需要重新绘制有关切线。(　　)

关于突破缺口，下列说法正确的有(　　)。