证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2017-10-19 58

问题证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案B

解析证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是()。

某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于(　　)。

监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,但其职权由政府部门所赋予。()

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有()

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。()

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，是指内部控制的()。

以下属于发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间财务指标的是()。

下面通信方式_________不属于微波远距离通信。

关于OGTT试验，护士应该向患者做的卫生宣教不包括()。

女孩，10岁，发热15天，皮肤出现红斑，并伴有肘、膝关节游走性疼痛。入院辅助检查：ASO升高。现治愈出院，为防止复发，应至少肌内注射长效青霉素到

子宫的解剖下述哪项正确()。

回转窑用煤粉和重油为燃料，生产中存在火灾或爆炸危险，下列关于回转窑燃料使用的说法，不正确的是()。

后张法有粘结预应力施工中，孔道灌浆所使用的水泥浆强度不应小于()。

根据人力资本投资模型我们可以知道，在其他条件相同的情况下，读研究生时的年龄相对越小，则()。

In1922,EnglishmanHowardCarterfoundthetombofanEgyptiankingnamedTutankhamen.Somereportssaythatabovetheentrance

Pronouncingalanguageisaskill.Everynormalpersonisanexpertwiththeskillofpronouncinghisownlanguage,butfewpeop

证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是()。

某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于( )。

监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,但其职权由政府部门所赋予。()

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有()

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。()

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，是指内部控制的()。

以下属于发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间财务指标的是()。

下面通信方式_________不属于微波远距离通信。

关于OGTT试验，护士应该向患者做的卫生宣教不包括()。

女孩，10岁，发热15天，皮肤出现红斑，并伴有肘、膝关节游走性疼痛。入院辅助检查：ASO升高。现治愈出院，为防止复发，应至少肌内注射长效青霉素到

子宫的解剖下述哪项正确()。

回转窑用煤粉和重油为燃料，生产中存在火灾或爆炸危险，下列关于回转窑燃料使用的说法，不正确的是()。

后张法有粘结预应力施工中，孔道灌浆所使用的水泥浆强度不应小于()。

根据人力资本投资模型我们可以知道，在其他条件相同的情况下，读研究生时的年龄相对越小，则()。

In1922,EnglishmanHowardCarterfoundthetombofanEgyptiankingnamedTutankhamen.Somereportssaythatabovetheentrance

Pronouncingalanguageisaskill.Everynormalpersonisanexpertwiththeskillofpronouncinghisownlanguage,butfewpeop

某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于(　　)。

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)