某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理

admin2022-09-13 78

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动 Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hoQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一家企业的净资产占比为0．4，销售利润率为18％，总资产周转率为0．5，净资产周转率为0．2，权益乘数是2，则该公司的净资产收益率为()。

以下关于货币市场基金风险指标的说法正确的是()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括()。

在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是()。

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。

基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。

以下基金监管措施中，属于事中监管的是()。[2015年12月真题]

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

解释下列句子中加下划线的字。试使山东之国与陈涉度长絜大，比权量力，则不可同年而语矣。

导游员必须在送站前()与旅游者或散客小包价旅游团确认送站时间和地点。

请制订一份“育婴员新手”培训班的培训计划。

()不是扩散焊的主要特点。

可行性研究中对市场进行直接调查的方法有(　　)。

敷设热力管网的方式一般可分为()。

从甲地开往乙地的列车共有10个站，现在又增加了3个站，如果列车往返的车票不同，那么该次列车需要增加多少种车票？

习近平总书记主持召开中央全面深化改革委员会第二十四次会议时指出，要加快建设一批()的世界一流企业。

Everycitizeninthiscountryhastherightandfreedomtolivewheretheywantto________thecolouroftheirskin.

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一家企业的净资产占比为0．4，销售利润率为18％，总资产周转率为0．5，净资产周转率为0．2，权益乘数是2，则该公司的净资产收益率为()。

以下关于货币市场基金风险指标的说法正确的是()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括()。

在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是()。

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。

基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。

以下基金监管措施中，属于事中监管的是()。[2015年12月真题]

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

解释下列句子中加下划线的字。试使山东之国与陈涉度长絜大，比权量力，则不可同年而语矣。

导游员必须在送站前()与旅游者或散客小包价旅游团确认送站时间和地点。

请制订一份“育婴员新手”培训班的培训计划。

()不是扩散焊的主要特点。

可行性研究中对市场进行直接调查的方法有( )。

敷设热力管网的方式一般可分为()。

从甲地开往乙地的列车共有10个站，现在又增加了3个站，如果列车往返的车票不同，那么该次列车需要增加多少种车票？

习近平总书记主持召开中央全面深化改革委员会第二十四次会议时指出，要加快建设一批()的世界一流企业。

Everycitizeninthiscountryhastherightandfreedomtolivewheretheywantto________thecolouroftheirskin.

可行性研究中对市场进行直接调查的方法有(　　)。