证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 58

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

在全国银行问债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

下述说法中正确的有()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

简述商品经济的经济特征。

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑五年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?(　　　)

近几年，国内一些高校热衷于扩大校园规模、建设新校区，形成多校区办学模式，其理由是：办学空间紧张成为制约学校未来发展、建设一流大学的最大瓶颈。以下哪项如果为真，最能反驳上述观点?

设方程组确定函数u=u(x，y)，v=v(x，y)，求

能直接阅读并将字符代码输入到计算机中的设备是(　　　)。

()是程序中一个能逻辑地分开的部分，也就是离散的程序单位。

在VisualFoxPro中，编辑框如果不允许用户编辑，则可设置______属性为.T.。

A.thetarsintobaccosmokearecarcinogenicB.diseasesoftheheartandbloodvesselsC.apersistentcoughingD.humanbe

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

在全国银行问债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

下述说法中正确的有()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

简述商品经济的经济特征。

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑五年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?( )

近几年，国内一些高校热衷于扩大校园规模、建设新校区，形成多校区办学模式，其理由是：办学空间紧张成为制约学校未来发展、建设一流大学的最大瓶颈。以下哪项如果为真，最能反驳上述观点?

设方程组确定函数u=u(x，y)，v=v(x，y)，求

能直接阅读并将字符代码输入到计算机中的设备是( )。

()是程序中一个能逻辑地分开的部分，也就是离散的程序单位。

在VisualFoxPro中，编辑框如果不允许用户编辑，则可设置______属性为.T.。

A.thetarsintobaccosmokearecarcinogenicB.diseasesoftheheartandbloodvesselsC.apersistentcoughingD.humanbe

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑五年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?(　　　)

能直接阅读并将字符代码输入到计算机中的设备是(　　　)。