下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2022-12-30 78

问题下列属于合规管理的基本原则的是(       )。
  Ⅰ．独立性原则
  Ⅱ．客观性原则
  Ⅲ．公正性原则
  Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：(1)独立性原则；(2)客观性原则；(3)公正性原则；(4)专业性原则；(5)协调性原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于合规管理的基本原则，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

我国《刑事诉讼法》第2条规定，“尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”，下列哪一项是正确的：()
李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑5年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?()
被告人王某在境外，没有参加国内某中级人民法院的缺席审判。缺席审判结束，交付执行刑罚前，人民法院应当告知王某有权对判决、裁定提出异议。此时，王某提出异议的，人民法院如何处理?()
刘某因犯故意杀人罪被某市中级人民法院一审判处死刑，缓期二年执行。判决后，刘某没有上诉，检察机关也没有抗诉。省高级人民法院在复核该案时认为，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，但量刑不当，因为刘某杀人后先奸尸又碎尸，情节恶劣，应当判处死刑立即执行。省高级人民
某矿业有限公司现有员工1732人，设立了专职安全管理机构。矿、车间两级共配设有专职安全管理人员47人。该矿主要负责人及相关生产安全分管负责人全部取得了安全生产管理资格证书。该矿经营范围为铜铁矿采选、销售，机电设备制作、安装、维修，金属零部件制作等。下设一选
依据《尾矿库安全规程》，生产经营单位应按设计要求进行库水位控制与防洪。下列关于湿式尾矿库库内水位控制应遵循的原则中正确的是()。
《安全生产法》规定追究法律责任的负有安全生产职责的部门工作人员的违法行为，有下列哪几种()。
压力管道本体发生爆炸，不但会造成事故设备毁坏和操作人员伤亡，而且还波及周围的设施和人员。为了防止事故，管道操作人员在运行中发现操作条件异常时应及时进行调整。下列情况中，属于应立即采取紧急措施并及时报告有关部门和人员的是()。
在投入资本回报率大于资本成本且股利分配政策不变的前提下，股利支付率较低，则股利的增长率()。
在绩效评价中，评价者对评价对象的看法往往受到评价对象所属群体的影响，这种现象是()。

随机试题

纠错性维护约占整个维护工作的()
可持续发展战略的核心是要实现()。
关于气体在血液中运输的叙述，下列哪项是错误的
激素的自分泌指
临床上对判断甲状腺功能减退症或甲状腺功能亢进症最具有诊断价值的是
施工项目的成本管理是项目经理的重要任务之一，其中管理原则是成本管理的指导思想，成本控制方法是原则的具体体现。某桥梁工程，施工项目部为了很好地控制施工成本，拟定了如下几条管理原则：(1)成本管理最低化原则；(2)全面成本管理原则；(3)成本责任制原则
新能源，又称非常规能源，是传统能源之外的各种能源形式，特指刚开始开发利用或正在积极研究，有待推广的能源，如太阳能、地热能、风能、生物质能和核聚变能等。根据上述定义，下面属于新能源的是：
M公司是一个无负债公司，其每年预期税息前收益为10000元，股东要求的权益回报率为16％，M公司所得税率为35％，但没有个人所得税，设所有交易都在完善的资本市场中进行，问：M公司的价值为多少?
程序测试分为静态测试和动态测试。其中___________是指不执行程序，而只是对程序文本进行检查，通过阅读和讨论，分析和发现程序中的错误。
公司中有多个部门和多名职员，每个职员只能属于一个部门，一个部门可以有多名职员，则实体部门和职员间的联系是()。

最新回复(0)

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国《刑事诉讼法》第2条规定，“尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”，下列哪一项是正确的：()

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑5年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?()

被告人王某在境外，没有参加国内某中级人民法院的缺席审判。缺席审判结束，交付执行刑罚前，人民法院应当告知王某有权对判决、裁定提出异议。此时，王某提出异议的，人民法院如何处理?()

依据《尾矿库安全规程》，生产经营单位应按设计要求进行库水位控制与防洪。下列关于湿式尾矿库库内水位控制应遵循的原则中正确的是()。

《安全生产法》规定追究法律责任的负有安全生产职责的部门工作人员的违法行为，有下列哪几种()。

在投入资本回报率大于资本成本且股利分配政策不变的前提下，股利支付率较低，则股利的增长率()。

在绩效评价中，评价者对评价对象的看法往往受到评价对象所属群体的影响，这种现象是()。

纠错性维护约占整个维护工作的()

可持续发展战略的核心是要实现()。

关于气体在血液中运输的叙述，下列哪项是错误的

激素的自分泌指

临床上对判断甲状腺功能减退症或甲状腺功能亢进症最具有诊断价值的是

新能源，又称非常规能源，是传统能源之外的各种能源形式，特指刚开始开发利用或正在积极研究，有待推广的能源，如太阳能、地热能、风能、生物质能和核聚变能等。根据上述定义，下面属于新能源的是：

M公司是一个无负债公司，其每年预期税息前收益为10000元，股东要求的权益回报率为16％，M公司所得税率为35％，但没有个人所得税，设所有交易都在完善的资本市场中进行，问：M公司的价值为多少?

程序测试分为静态测试和动态测试。其中___________是指不执行程序，而只是对程序文本进行检查，通过阅读和讨论，分析和发现程序中的错误。

公司中有多个部门和多名职员，每个职员只能属于一个部门，一个部门可以有多名职员，则实体部门和职员间的联系是()。