违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券

admin2019-01-16 44

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务
Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。
(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。
(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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