期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 70

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hVbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括(　　)。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

男性，84岁，左半结肠切除术后第一天，呼吸困难。查体：神清，心率116次／分，呼吸36次／分，四肢活动自如，血气分析pH7．32，Pa023．6kPa(27mmHg)，PaaCO6．27kPa(47mmHg)，右肺呼吸音明显减弱，右肺可闻少量干性啰音及

月经的第15～24天，称为

按会计期间划分，财务会计报告分为()。

以下各项中，属于企业经营资源中的无形资源的有()。

人们常常利用顺口溜、歌诀等来帮助自己记忆一些材料，这种记忆方法是()。

掌握了汉语拼音字母“a、b”，再学习读英语字母“a、b”时，将出现()。

在Excel中，下列符号属于比较运算符的是(43)。

栈S最多能容纳4个元素。现有6个元素按A、B、C、D、E、F的顺序进栈，下列哪一个序列不是可能的出栈序列

Jimmyearnshislivingby______worksofartinthemuseum.

民族特色

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在从事期货业务前，应当( )，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中( )的行为规范。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括( )。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有( )。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在( )揭示客户查询期货交易结果信息。

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

男性，84岁，左半结肠切除术后第一天，呼吸困难。查体：神清，心率116次／分，呼吸36次／分，四肢活动自如，血气分析pH7．32，Pa023．6kPa(27mmHg)，PaaCO6．27kPa(47mmHg)，右肺呼吸音明显减弱，右肺可闻少量干性啰音及

月经的第15～24天，称为

按会计期间划分，财务会计报告分为()。

以下各项中，属于企业经营资源中的无形资源的有()。

人们常常利用顺口溜、歌诀等来帮助自己记忆一些材料，这种记忆方法是()。

掌握了汉语拼音字母“a、b”，再学习读英语字母“a、b”时，将出现()。

在Excel中，下列符号属于比较运算符的是(43)。

栈S最多能容纳4个元素。现有6个元素按A、B、C、D、E、F的顺序进栈，下列哪一个序列不是可能的出栈序列

Jimmyearnshislivingby______worksofartinthemuseum.

民族特色

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中(　　)的行为规范。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括(　　)。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。