期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 59

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

确诊妊娠期糖尿病：需进一步作糖耐量试验：

关于新生儿预防接种，以下正确的是

污水处理常用的活性污泥法有()。

根据建筑工程质量终身责任制要求，施工单位项目经理对建设工程质量承担责任的时间期限是()。

存款人对下列资金的管理与使用可以申请开立专用存款账户的有()。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

营业外收入是利得、营业外支出是损失，并且营业外收入与营业外支出之间可以进行相互抵销。()

已知K=2，J=3，A=True，则VB表达式(K-J＜=K)AND(NOTA)OR(K＋J＞=J)的值为【】。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

确诊妊娠期糖尿病：需进一步作糖耐量试验：

关于新生儿预防接种，以下正确的是

污水处理常用的活性污泥法有()。

根据建筑工程质量终身责任制要求，施工单位项目经理对建设工程质量承担责任的时间期限是()。

存款人对下列资金的管理与使用可以申请开立专用存款账户的有()。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

营业外收入是利得、营业外支出是损失，并且营业外收入与营业外支出之间可以进行相互抵销。()

已知K=2，J=3，A=True，则VB表达式(K-J＜=K)AND(NOTA)OR(K＋J＞=J)的值为【】。

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

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期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)