基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2019-09-09 52

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财过程包括()。

名义利率可以为负值。()

在我国证券投资基金的发行方式主要有()。

推荐客户购买保险产品，可以实现客户的哪些理财目标?()

在普通年金现值系数的基础上，期数减1、系数加1的计算结果，应当等于(　　)。

商业银行营业网点对客户进行产品适合度评估,可以采用的方式是()。

()是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

债券市场的功能包括()。

银行职业道德的基本原则是()。

稳定扩大家庭财产，为自己和配偶积累养老金；如果孩子仍在学习，继续承担培养子女的责任，如果父母健在，继续履行照顾老人的义务是()个人理财的主要任务。

CT滤过器作用的关键在于

普查适用于

部长级会议闭会期间，执行部长级会议的职能的机构是()。

招标工程的标底编制依据包括()。

消防电梯从首层到顶层的运行时间不超过()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

全口义齿下颌人工后牙的近远中总长度应等于该侧()。

[2007年]=__________.

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财过程包括()。

名义利率可以为负值。()

在我国证券投资基金的发行方式主要有()。

推荐客户购买保险产品，可以实现客户的哪些理财目标?()

在普通年金现值系数的基础上，期数减1、系数加1的计算结果，应当等于( )。

商业银行营业网点对客户进行产品适合度评估,可以采用的方式是()。

()是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

债券市场的功能包括()。

银行职业道德的基本原则是()。

稳定扩大家庭财产，为自己和配偶积累养老金；如果孩子仍在学习，继续承担培养子女的责任，如果父母健在，继续履行照顾老人的义务是()个人理财的主要任务。

CT滤过器作用的关键在于

普查适用于

部长级会议闭会期间，执行部长级会议的职能的机构是()。

招标工程的标底编制依据包括()。

消防电梯从首层到顶层的运行时间不超过()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

全口义齿下颌人工后牙的近远中总长度应等于该侧()。

[2007年]=__________.

在普通年金现值系数的基础上，期数减1、系数加1的计算结果，应当等于(　　)。