首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
派出机构对营业部采取( )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
派出机构对营业部采取( )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
admin
2022-04-22
39
问题
派出机构对营业部采取( )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
选项
A、限期整改
B、暂停业务
C、撤销许可证
D、停业整顿
答案
A,B,C
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第37条规定,派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hQIg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()
会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。()
《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。()
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。()
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。()
独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。()
期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司的名称中仍可以有“期货"或者近似字样。()
下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是()。
随机试题
Notes:conversationalsessions对话会议informal非正式的attendance出席Whatshouldyoudoifyoubecomeavolunteerofthe"LunchTalk"
如何理解可转换债券具有股票和债券的特性?
用两种方法同时测定50个血液样本中血脂含量,欲分析两种检测方法检测结果是否有差别,可采用
急性一氧化碳中毒的发病机制哪项不对
A.肝素B.输新鲜血浆C.输新鲜全血D.氨基己酸E.输浓缩血小板DIC消耗性低凝期首选()
2011年粮食种植面积11057万公顷,比上年增加70万公顷;棉花种植面积504万公顷,增加19万公顷;油料种植面积1379万公顷,减少10万公顷;糖料种植面积195万公顷,增加4万公顷。全年粮食产量57121万吨,比上年增加2473万吨,增产4.5%。
在中国古代,凭吊古迹是文人一生中的一件大事,在历史和地理的交错中,______般的生命感悟甚至会使一个人脱胎换骨。那应是黄昏时分吧,离开广武山之后,阮籍的木车在______间越走越慢,这次他不哭了,但仍有一种沉郁的气流涌向喉头,涌向口腔,他长长一吐,音调浑
该省2010年社会消费品零售总额是()。
前几天在一份商报上读到一篇文章《剩下的都是利润》,大意是这样的:城里有一位小商店老板,做生意已有20多年了,生意一直很好,但他对会计业务不在行,也从不建立账簿。一天,他那个当会计师的儿子来探望他,对他说:“爸爸,我实在搞不明白,你这样不记账,怎么来核算成本
近代中国人民的反侵略战争
最新回复
(
0
)