证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

admin2013-05-20 76

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hCRg777K

最新回复(0)

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。()

股息的具体形式可以是()。

公司型基金以()的方式募集资金。

有价证券是指()。

中央银行的一般性贷币政策包括窗口指导和业务监管等方式。()

证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到()。

中国证监会并购重组委员包括()中国证监会系统人员。

外国投资者以股权并购境内公司获得核准后，向商务部申请批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。()

内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。()

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。()

A．厚苔化薄B．腻苔化松C．厚苔骤剥D．燥苔转润E．黄苔转白热邪已退的舌象是

湿式系统、预作用系统的一个报警阀组控制的洒水喷头数不宜超过()只，干式系统不宜超过500只。

法定检验的进口商品到货后，()必须向卸货口岸或者到达站的检验检疫机构办理报检。

在师德理论上提出教师应做到“庄严自持，内外合一”的教育家是()。

请选出正确答案。例如：她很活泼，说话很有趣，总能给我们带来快乐，我们都很喜欢和她在一起。★她是个什么样的人?A幽默√B马虎C骄傲D害羞明天我就去杭州，跟你一起放松放松，去游览西湖，看看传说中的“雷峰塔”，这

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.Talkingaboutthehistoryofbikes

TherearefewstrangeralliancesinAmerica’sculturewarsthantheonebetweennativistsandmulticulturalistsonthesubjecto

Generallyspeaking,______immigrantscannottotallycutthetiewiththeirmotherlandandbeassimilatedbytheforeignculture

Graffiti—adangerouswayoflifeScrawlinggraffitiisseenasacrimeintheUK,yetintheUSithasbecomearecognizedartf