下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是( )。 Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ．要求对监管对象公正对

admin2022-06-25 59

问题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是( )。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案D

解析公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/h0hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国证券交易所为会员制，交易所设总经理，负责日常事务。总经理由()任免。

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

有关现金流量表的说法，不正确的是()。

下列关于权益证券说法正确的是()。

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列不属于基金管理人积极履行和承担基金资产估值责任的表现的是()。

ETF最大的特色是()。

l，症见腹痛拘急，遇寒痛甚，得温痛减，口淡不渴，形寒肢冷，小便清长，大便清稀，舌质淡，苔白腻，脉沉紧，辨病为

女性，37岁，行锁骨下静脉穿刺置管后2小时，无明显诱因突然出现呼吸困难，血压85/70mmHg，心率124/min，脉搏细弱，听诊心音遥远，检查口唇有发绀、颈静脉怒张。该病人最可能的诊断是

A．辐射B．对流C．蒸发D．传导E．呼吸加速

A．支气管扩张B．肺脓肿C．慢性支气管炎伴发肺气肿D．肺癌E．支气管哮喘慢性咳嗽、咳痰、气短8年余，并进行性加重的是

体格检查中，与颅内压增高最有意义的征象是经过各项检查确诊为化脓性脑膜炎，若病原为肺炎球菌，治疗应首选

一项食管癌发病危险因素的成组病例对照研究结果表明，在150例病例组中80例有慢性胃灼热，而在300例对照组中20例有慢性胃灼热。A．(80×280)/(20×70)B．80/150C．20/300D．20/280E．(80×100)/(350

在初步可行性研究阶段需进行粗略审查的内容是()。

风险管理是商业银行的核心竞争力，是创造资本增值和股东回报的重要手段，因此，商业银行风险管理的目标是控制以至最终消除风险。()

A、 B、 C、 D、 B排除法。A项中侧面的阴影三角形位置不对；C项中不可能出现两块阴影三角形相连；也不可能同时可见到三块阴影三角形，排除D。因此，只有B正确。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国证券交易所为会员制，交易所设总经理，负责日常事务。总经理由()任免。

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

有关现金流量表的说法，不正确的是()。

下列关于权益证券说法正确的是()。

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月________次。()

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列不属于基金管理人积极履行和承担基金资产估值责任的表现的是()。

ETF最大的特色是()。

l，症见腹痛拘急，遇寒痛甚，得温痛减，口淡不渴，形寒肢冷，小便清长，大便清稀，舌质淡，苔白腻，脉沉紧，辨病为

女性，37岁，行锁骨下静脉穿刺置管后2小时，无明显诱因突然出现呼吸困难，血压85/70mmHg，心率124/min，脉搏细弱，听诊心音遥远，检查口唇有发绀、颈静脉怒张。该病人最可能的诊断是

A．辐射B．对流C．蒸发D．传导E．呼吸加速

A．支气管扩张B．肺脓肿C．慢性支气管炎伴发肺气肿D．肺癌E．支气管哮喘慢性咳嗽、咳痰、气短8年余，并进行性加重的是

体格检查中，与颅内压增高最有意义的征象是经过各项检查确诊为化脓性脑膜炎，若病原为肺炎球菌，治疗应首选

一项食管癌发病危险因素的成组病例对照研究结果表明，在150例病例组中80例有慢性胃灼热，而在300例对照组中20例有慢性胃灼热。A．(80×280)/(20×70)B．80/150C．20/300D．20/280E．(80×100)/(350

在初步可行性研究阶段需进行粗略审查的内容是()。

风险管理是商业银行的核心竞争力，是创造资本增值和股东回报的重要手段，因此，商业银行风险管理的目标是控制以至最终消除风险。()

A、 B、 C、 D、 B排除法。A项中侧面的阴影三角形位置不对；C项中不可能出现两块阴影三角形相连；也不可能同时可见到三块阴影三角形，排除D。因此，只有B正确。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()