2. 财经
  3. 下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

admin2021-11-18  96
问题 下列属于损害客户利益的行为的有(          )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/grug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)