下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

admin2021-11-18 70

问题下列属于损害客户利益的行为的有( )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

气动装置结构简单成本低，维护方便，但不能过载保护。()

若想选择演示文稿中指定的幻灯片进行播放，可以选择______选项卡中的“自定义放映”命令。

下列不属于前置胎盘特点的是

A.磺胺嘧啶B.氧氟沙星C.利福平D.两性霉素E.红霉素抑制细菌依赖型DNA的RNA聚合酶，阻碍mRNA合成的药物是

关于各种税金，下列说法正确的有()。

抗震设防烈度为8度的6层砖墙承重住宅建筑，应选哪一种防潮层做法?[1998—071，1995—070]

下列有关债券含义的说法中，不正确的有(　　)。

戊戌政变

Whattaskhasbeendistributedtoeachperson?TasksAAcknowledgementBMethodologyCBibliographyDLiteraturereviewERe

Peoplewantactiononnoise,arecentpublicmeetinginBrisbaneshowed.Somewanttechnicalimprovementssuchasquieterairco

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证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

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()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

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下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

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若想选择演示文稿中指定的幻灯片进行播放，可以选择______选项卡中的“自定义放映”命令。

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抗震设防烈度为8度的6层砖墙承重住宅建筑，应选哪一种防潮层做法?[1998—071，1995—070]

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