证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 85

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()。[2012年11月真题]

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题]根据上述事实。请回答以下问题。期货公司可以在()存放甲的保证金。

交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()[2010年9月真题]

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。[2012年6月真题]

下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。[2013年3月真题]

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。[2012年11月真题]

甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是()。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

双因素理论认为，企业中影响人的积极性的因素，可以按其激励功能不同，分为()

男，25岁，下船时会阴部骑跨在船沿上，立即出现尿道口滴血，之后不能排尿，发生尿潴留，体检发现，会阴部、阴茎和阴囊明显肿胀。如该患者未出现尿外渗应做哪项处理

患者，女，60岁。消渴病史8年。形体消瘦，尿频量多，混浊如脂膏，口干唇燥，舌红，脉细数。治疗应首选()

医疗机构制剂室贮藏所用各种物料应

[2013年，第4题]设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

A、 B、 C、 D、 B

小康社会、小康生活

设随机变量X的概率密度为f(x)=4594试求：(Ⅰ)常数C；(Ⅱ)概率P{＜X＜1)；(Ⅲ)X的分布函数．

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()。[2012年11月真题]

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题]根据上述事实。请回答以下问题。期货公司可以在()存放甲的保证金。

交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()[2010年9月真题]

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。[2012年6月真题]

下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。[2013年3月真题]

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。[2012年11月真题]

甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是()。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

双因素理论认为，企业中影响人的积极性的因素，可以按其激励功能不同，分为()

男，25岁，下船时会阴部骑跨在船沿上，立即出现尿道口滴血，之后不能排尿，发生尿潴留，体检发现，会阴部、阴茎和阴囊明显肿胀。如该患者未出现尿外渗应做哪项处理

患者，女，60岁。消渴病史8年。形体消瘦，尿频量多，混浊如脂膏，口干唇燥，舌红，脉细数。治疗应首选()

医疗机构制剂室贮藏所用各种物料应

[2013年，第4题]设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

A、 B、 C、 D、 B

小康社会、小康生活

设随机变量X的概率密度为f(x)=4594试求：(Ⅰ)常数C；(Ⅱ)概率P{＜X＜1)；(Ⅲ)X的分布函数．

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。