证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 58

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是()

可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。()

按募集方式分类，有价证券可分为()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

幼儿时生长素分泌不足可导致

下列制剂中属于靶向制剂的有()

根据《招标投标法》，招标代理机构与投标人串通损害他人合法权益的，招标代理机构可能承担的行政法律责任不包括（）。

下列有关界址认定的要求说法，正确的是()。

房地产开发企业的房地产开发《暂定资质证书》的有效期为()。

()培训主要是针对职业健康安全管理体系的基本要求、主要内容和特点，以及建立与实施职业健康安全管理体系的重要意义与作用。

依据材料采购合同的约定，供货方对(　　)承担责任。

甲公司于3月5日向乙企业发出签订合同要约的信函。3月8日乙企业收到甲公司声明该要约作废的传真。3月10日乙企业收到该要约的信函。根据《合同法》规定，甲公司发出传真声明要约作废的行为是()。

党的十七大报告中强调，加快推进以()为重点的社会建设。

党的十九大报告指出，生态文明建设功在当代、利在千秋。我们要牢固树立社会主义生态文明观，推动形成()

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是()

可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。()

按募集方式分类，有价证券可分为()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

幼儿时生长素分泌不足可导致

下列制剂中属于靶向制剂的有()

根据《招标投标法》，招标代理机构与投标人串通损害他人合法权益的，招标代理机构可能承担的行政法律责任不包括（）。

下列有关界址认定的要求说法，正确的是()。

房地产开发企业的房地产开发《暂定资质证书》的有效期为()。

()培训主要是针对职业健康安全管理体系的基本要求、主要内容和特点，以及建立与实施职业健康安全管理体系的重要意义与作用。

依据材料采购合同的约定，供货方对( )承担责任。

甲公司于3月5日向乙企业发出签订合同要约的信函。3月8日乙企业收到甲公司声明该要约作废的传真。3月10日乙企业收到该要约的信函。根据《合同法》规定，甲公司发出传真声明要约作废的行为是()。

党的十七大报告中强调，加快推进以()为重点的社会建设。

党的十九大报告指出，生态文明建设功在当代、利在千秋。我们要牢固树立社会主义生态文明观，推动形成()

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

依据材料采购合同的约定，供货方对(　　)承担责任。