期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 69

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

下列传输介质中，重量最轻的是()。

A．肝气犯胃，胃气阻滞B．肝气不疏，横逆犯脾C．肝脾气滞，腑气不通D．肝气郁结，横逆犯胃，胃气上逆E．邪扰胃腑，胃失和降，胃气上逆

工程监理单位负有审查施工方案等的责任，按照《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位重点是审查()。

投标书组成包括()

资产评估中的经济技术原则包括()。

《奥伯龙》是韦伯创作的()歌剧。

他已经连续加班一个星期了。

Asmostpeoplespendamajorpartoftheiradultlifeatwork,jobsatisfactionisanimportantelementofindividualwellbeing.

OfficeSpaceAroundtheturnofthecentury,youcouldn’tgetofficespaceinSanFranciscowithoutfirstshowingyourpoten

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期货从业资格

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

下列传输介质中，重量最轻的是()。

A．肝气犯胃，胃气阻滞B．肝气不疏，横逆犯脾C．肝脾气滞，腑气不通D．肝气郁结，横逆犯胃，胃气上逆E．邪扰胃腑，胃失和降，胃气上逆

工程监理单位负有审查施工方案等的责任，按照《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位重点是审查()。

投标书组成包括()

资产评估中的经济技术原则包括()。

《奥伯龙》是韦伯创作的()歌剧。

他已经连续加班一个星期了。

Asmostpeoplespendamajorpartoftheiradultlifeatwork,jobsatisfactionisanimportantelementofindividualwellbeing.

OfficeSpaceAroundtheturnofthecentury,youcouldn’tgetofficespaceinSanFranciscowithoutfirstshowingyourpoten

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。