证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

admin2012-03-29 67

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗,也称功能性贬值。()

运用市场价值法对资产估价时,通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、销售收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。()

套利的经济学原理是“一价定律”,即如果两个资产是相等的,它们的市场价格应该倾向一致,一旦存在两种价格就出现了套利机会。()

一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据()予以确定。

根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率。

董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。()

在资本资产定价模型假设下,当市场达到均衡时,市场组合M成为一个有效组合;所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。()

由于税收具有强制性、()和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

股票发行在无纸化的情况下，股份交收以股票数载入股东磁卡账户为要件。(　　)

私人管理的权威部分来源于国家的强制力。

卵巢癌Ⅱ期的病变范围为

地下连续墙的功能特点是()。

小白参加工作已经2年,在上一年(参加工作第二年)其月平均工资为3000元,今年月平均工资涨至4000元,则今年小白的住房公积金月缴费额可能是()元

对于时下社会上流行的“月光族”来说，最需要进行的是()。

劳动力商品价值的决定因素有()。

让你组织一次促进下级向上级反映问题的会议，你怎样使与会人员敢说话？

帧中继系统设计的主要目标是用于互联多个(　　)

ThehistoryoftheAmericanpeopleis,inpart,thehistoryofthemovementoftheAmericanpeople.Theymovedfromthecolonies

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