对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29 58

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。()

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处1万元以上10万元以下的罚款。()

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列()监管措施。

根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。

公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。[2012年9月真题]

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]根据上述事实，请回答以下问题。刘某可能受到的纪律惩戒有()。

为了减少阻力，往复泵吸入口一般采用小管径。

地理环境

脂肪酸β氧化需下列哪组维生素参加

A．尿酸B．黄嘌呤氧化酶C．痛风症D．别嘌呤E．肝嘌呤核苷酸过多引起

东莨菪碱的化学结构式为()

施工项目的安全检查应由()组织，定期进行。

张先生每年固定从年终奖中取出10000元买入同一只指数型股票开放式基金,假如这只基金年均回报是10%,那么,N年后他这笔投资就增长为()。

世界各国一般都选择本国货币与()之间的汇率作为基础汇率。

【2019上】儿童易患口角炎、角膜炎、皮炎等，可能是缺乏()。

“依法治国，建设社会主义法治国家”作为中国共产党领导人民治理国家的基本方略，以宪法修正案的形式写进宪法的时间是(　　)。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

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期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处1万元以上10万元以下的罚款。()

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下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列()监管措施。

根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。

公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。[2012年9月真题]

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]根据上述事实，请回答以下问题。刘某可能受到的纪律惩戒有()。

为了减少阻力，往复泵吸入口一般采用小管径。

地理环境

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A．尿酸B．黄嘌呤氧化酶C．痛风症D．别嘌呤E．肝嘌呤核苷酸过多引起

东莨菪碱的化学结构式为()

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张先生每年固定从年终奖中取出10000元买入同一只指数型股票开放式基金,假如这只基金年均回报是10%,那么,N年后他这笔投资就增长为()。

世界各国一般都选择本国货币与()之间的汇率作为基础汇率。

【2019上】儿童易患口角炎、角膜炎、皮炎等，可能是缺乏()。

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