对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29 67

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当开立期货保证金账户，由()依法对保证金安全实施监控。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向()报告。

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]

图中标志的含义是______。

冠心病患者突感心悸、胸闷，血压为90／60mmHg，心尖部第一心音强弱不等；心电图示心房率慢于心室率，二者无固定关系，QRS波增宽为0．12秒，可见心室夺获和室性融合波。诊断为

下列情形中，属于投标人相互串通投标的有()。

单利和复利的区别在于()。

德国心理学家邓克尔发现，人看到某一物品有一种常用的功能后．就很难看出其他新功能，进而影响了问题的解决。这一现象称为()。

《雷雨》中在爱情上表现了最强烈抗争精神的人物是()。

下列属于发文字号的组成要素是()。

ManyforeignerswhohavenotvisitedBritaincallalltheinhabitantsEnglish,fortheyareusedtothinkingoftheBritishIsle

RAID也称为【　　】，它仅有数据条块功能而没有数据冗余功能。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当开立期货保证金账户，由()依法对保证金安全实施监控。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向()报告。

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]

图中标志的含义是______。

冠心病患者突感心悸、胸闷，血压为90／60mmHg，心尖部第一心音强弱不等；心电图示心房率慢于心室率，二者无固定关系，QRS波增宽为0．12秒，可见心室夺获和室性融合波。诊断为

下列情形中，属于投标人相互串通投标的有()。

单利和复利的区别在于()。

德国心理学家邓克尔发现，人看到某一物品有一种常用的功能后．就很难看出其他新功能，进而影响了问题的解决。这一现象称为()。

《雷雨》中在爱情上表现了最强烈抗争精神的人物是()。

下列属于发文字号的组成要素是()。

ManyforeignerswhohavenotvisitedBritaincallalltheinhabitantsEnglish,fortheyareusedtothinkingoftheBritishIsle

RAID也称为【 】，它仅有数据条块功能而没有数据冗余功能。

RAID也称为【　　】，它仅有数据条块功能而没有数据冗余功能。