证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 49

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

监事会成员由()组成，具体比例由公司章程规定。

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。()

"Themorethatyouread,themorethingsyouwillknow.Themorethatyoulearn,themoreplacesyou’llgo."Thesesimple-but-t

毒性长期、小量进入肌体导致的中毒是()。

阴道开口于阴道前庭。

依赖维生素K的凝血因子有

患者，男，5岁。睡中遗尿，面色咣白，精神疲乏，畏寒，舌淡，脉沉细。针灸治疗本病应选取

具后生皮层组织的药材有

甲发现某银行的ATM机能够存人编号以“HD”开头的假币，于是窃取了三张借记卡，先后两次采取存入假币取出真币的方法，共从ATM机内获取6，000元人民币。甲的行为构成何罪?()

混凝土的强度等级是指混凝土的抗压强度具有的保证率为()。

与五行中的“土”对应的五音是“羽”。()

幼儿园门卫对进出幼儿园的外来人员携带的物品进行登记，对可疑物品要进行查验，严禁携带()，管制刀具等危害物品进入幼儿园。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

监事会成员由()组成，具体比例由公司章程规定。

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。()

"Themorethatyouread,themorethingsyouwillknow.Themorethatyoulearn,themoreplacesyou’llgo."Thesesimple-but-t

毒性长期、小量进入肌体导致的中毒是()。

阴道开口于阴道前庭。

依赖维生素K的凝血因子有

患者，男，5岁。睡中遗尿，面色咣白，精神疲乏，畏寒，舌淡，脉沉细。针灸治疗本病应选取

具后生皮层组织的药材有

甲发现某银行的ATM机能够存人编号以“HD”开头的假币，于是窃取了三张借记卡，先后两次采取存入假币取出真币的方法，共从ATM机内获取6，000元人民币。甲的行为构成何罪?()

混凝土的强度等级是指混凝土的抗压强度具有的保证率为()。

与五行中的“土”对应的五音是“羽”。()

幼儿园门卫对进出幼儿园的外来人员携带的物品进行登记，对可疑物品要进行查验，严禁携带()，管制刀具等危害物品进入幼儿园。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。