2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方

admin2010-06-25 50

问题 2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。
从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

选项

答案此案件主要涉及三个问题：一是对证券市场和证券业的监管机制的加强；二是证券业的自律问题；三是对证券公司退市机制的规范。可以从以上几个角度着手，谈谈自己的观点。

解析

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试卷一

法律职业资格

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试卷一

法律职业资格

对于涉外合同当事人没有自行选择处理合同争议所适用的法律，且法律又没有特别规定的，受案法院有权依______确定合同争议所适用的法律。

某职工在某工厂连续工作6年后因工厂破产待业，则该职工领取救济金的期限最长为多长?()

有关拍卖物品的瑕疵，以下说法错误的是哪个?()

根据国际法的规定，下列行为中哪些属于违背国际义务而构成国际罪行?()

依照《法官法》，法官不得有下列哪些行为?()

根据《中国银行对外商投资企业贷款办法》的规定，下列关于外商投资企业申请贷款应具备的条件的表述哪项是错误的?()

对于天山白酒股份有限公司的股票交易，依据《证券法》，以下哪些人属于内幕交易的知情人员?

一国对非居民征税，仅限于来源于征税国境内的所得，而对非居民的境外所得无权征税，此被称为来源地税收管辖权。其中就得确定收入的来源地，下列对于来源地的确认的说法正确的是：

驾驶机动车在没有交通信号的路口遇到前方车辆缓慢行驶时要依次交替通行。

若c1和c2为两个独立的任意常数，则y=c1cosx+c22sinx为下列哪个方程的通解

“鱼与熊掌不可兼得”是一种_______冲突。

患者男，48岁。肝硬化，查血Hb105g／L，TP(血清总蛋白)50g／L，清蛋白15g／L。继发门脉高压破裂大出血，大量输血后出现口唇麻木，四肢抽搐，低血钙等表现。最大可能原因是

牙周病的全身性促进因素不包括

在财务清查中填制的“账存实存对比表”是()。

目前，在我国金融、冶金、石油、石化、铁道、船舶、航天、航空，乃至轻工、纺织等领域，都有一大批国有企业成为行业骨干，支撑和带动着整个经济的发展。这表明()。

既能以作为形式实施也能以不作为形式实施的犯罪为

VisualFoxPro的“参照完整性”中“插入规则”包括的选择是(　　)。

A、Aproperdietandtablets.B、Anewkidneyforhim.C、Insulininjections.D、Anoperationtoremovesugar.C

试卷一

法律职业资格

对于涉外合同当事人没有自行选择处理合同争议所适用的法律，且法律又没有特别规定的，受案法院有权依______确定合同争议所适用的法律。

某职工在某工厂连续工作6年后因工厂破产待业，则该职工领取救济金的期限最长为多长?()

有关拍卖物品的瑕疵，以下说法错误的是哪个?()

根据国际法的规定，下列行为中哪些属于违背国际义务而构成国际罪行?()

依照《法官法》，法官不得有下列哪些行为?()

根据《中国银行对外商投资企业贷款办法》的规定，下列关于外商投资企业申请贷款应具备的条件的表述哪项是错误的?()

对于天山白酒股份有限公司的股票交易，依据《证券法》，以下哪些人属于内幕交易的知情人员?

一国对非居民征税，仅限于来源于征税国境内的所得，而对非居民的境外所得无权征税，此被称为来源地税收管辖权。其中就得确定收入的来源地，下列对于来源地的确认的说法正确的是：

驾驶机动车在没有交通信号的路口遇到前方车辆缓慢行驶时要依次交替通行。

若c1和c2为两个独立的任意常数，则y=c1cosx+c22sinx为下列哪个方程的通解

“鱼与熊掌不可兼得”是一种_______冲突。

患者男，48岁。肝硬化，查血Hb105g／L，TP(血清总蛋白)50g／L，清蛋白15g／L。继发门脉高压破裂大出血，大量输血后出现口唇麻木，四肢抽搐，低血钙等表现。最大可能原因是

牙周病的全身性促进因素不包括

在财务清查中填制的“账存实存对比表”是()。

目前，在我国金融、冶金、石油、石化、铁道、船舶、航天、航空，乃至轻工、纺织等领域，都有一大批国有企业成为行业骨干，支撑和带动着整个经济的发展。这表明()。

既能以作为形式实施也能以不作为形式实施的犯罪为

VisualFoxPro的“参照完整性”中“插入规则”包括的选择是( )。

A、Aproperdietandtablets.B、Anewkidneyforhim.C、Insulininjections.D、Anoperationtoremovesugar.C

VisualFoxPro的“参照完整性”中“插入规则”包括的选择是(　　)。