以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 83

问题以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
B、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

答案C

解析内部控制的三目标为：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险。提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。AB两项，内部控制要遵循独立性原则和相互制约原则，即基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、白有资产、其他资产的运作应当分离，内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。D项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止公开推介或者变相公开推介，向不特定对象宣传具体产品。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()对公司的合规管理承担最终责任。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。

基金管理公司督察长履行职责的范围为()。[2015年3月证券真题]

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。[2014年3月证券真题]

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年l2月真题]

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。[2016年4月真题]

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。[2015年9月真题]

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

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A、刃状边缘B、凿状边缘C、凹形边缘D、肩台形边缘E、斜面形边缘烤瓷熔附金属冠的唇侧是

()是指基于一定资源环境承载能力，特定区域的潜在发展能力，包括经济社会发展基础、科技教育水平、区位条件、历史和民族等地缘因素，以及国家和地区的战略取向等。

滑升模板提升系统支承杆连接方式有焊接连接、榫接连接和(　　)。

广告策略是在广告信息传播过程中，为实现广告战略目标所采取的对策和应用的方法、手段。广告策略是广告战略的核心内容之一。下列关于广告战略和广告策略关系的说法不正确的是()。

2016年2月14日，国务院决定在15个省市和新区开展服务贸易创新发展试点(如下图)。与上海相比，武汉发展服务贸易创新发展试点突出的优势在于（）。

不得体罚学生为教师的积极义务。

石头：钻石

A、Thegroundistoohardforplanting.B、Transportationisexpensive.C、TherehasbeentoomuchrainintheYangtzeRivervalley

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()对公司的合规管理承担最终责任。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。

基金管理公司督察长履行职责的范围为()。[2015年3月证券真题]

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。[2014年3月证券真题]

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年l2月真题]

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某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

中国对外政策中最根本的是

A、刃状边缘B、凿状边缘C、凹形边缘D、肩台形边缘E、斜面形边缘烤瓷熔附金属冠的唇侧是

()是指基于一定资源环境承载能力，特定区域的潜在发展能力，包括经济社会发展基础、科技教育水平、区位条件、历史和民族等地缘因素，以及国家和地区的战略取向等。

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广告策略是在广告信息传播过程中，为实现广告战略目标所采取的对策和应用的方法、手段。广告策略是广告战略的核心内容之一。下列关于广告战略和广告策略关系的说法不正确的是()。

2016年2月14日，国务院决定在15个省市和新区开展服务贸易创新发展试点(如下图)。与上海相比，武汉发展服务贸易创新发展试点突出的优势在于（）。

不得体罚学生为教师的积极义务。

石头：钻石

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