证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。 I．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ．查阅、复

admin2019-08-10 36

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。
I．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。
(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/foug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的特征不包括()。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

证券公司发行债券应当由()制订方案。

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．N股

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

硝酸甘油与普萘洛尔抗心绞痛的作用机制不同，但都能降低心肌耗氧量，关于二者的说法中，正确的是

女性，50岁，发现左乳外上象限肿物2个月，约3cm×2cm×2cm，质硬，左侧腋窝可扪及数枚肿大淋巴结，活动。为明确诊断，最重要的检查是

某建筑基坑的地下水位高于基坑底面，地基土为碎石土，降低地下水位方法可采用()。

在《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，工程量清单根据《水利工程工程量清单计价规范》GB50501—2007编制时其主要内容包括()。

混凝土施工措施计划中，骨料预冷可采用的主要方法有()。

监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取()等形式，对建设工程实施监理。

某人预计5年后需要一笔5万元的资金，现在市场上正在发售期限为5年的电力建设债券，年利率10%，一年计息两次，则他现在应该购买()元建设债券，才能保证5年后获得5万元的资金。(P/F，5%，10)=0.614，(P/F，10%，5)=0.621，(P

社会上人与人之间大多是依照他们了解并一致遵守的规则进行交往的。当规则有争议、不一致或是不清楚时_______。不单小孩子玩的游戏、职业球赛是这样，生产和贸易也是如此。根据文意，下列哪句话填入横线处最合适?()

Happinessisnowapopulartopicamongmanyyoungpeople.Whatfactorsdoyouthinkarenecessarytoachievehappiness?Writean

Peoplewhosejobsrequirethemtositforlongperiodsoftimesufferasmuchfrombackpainaspeoplewholiftalldaylong.