首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型
admin
2022-12-05
45
问题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质
Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．交易类型
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/fjxD777K
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某市政府拟投资建一大型垃圾焚烧发电站工程项目。该项目除厂房及有关设施的土建工程外，还有全套进口垃圾焚烧发电设备及垃圾处理专业设备的安装工程。厂房范围内地质勘察资料反映地基地质条件复杂，地基处理采用钻孔灌注桩。招标单位委托某咨询公司进行全过程投资管理。该项目
某建设项目计算期10年，其中建设期2年。项目建设投资(不含建设期贷款利息)1200万元，第1年投入500万元，全部为投资方自有资金；第2年投入700万元，其中500万元为银行贷款，贷款年利率6％。贷款偿还方式为：第3年不还本付息，以第3年末的本息和为基准，
某利用原有仓储库房改建养老院项目，有三个可选设计方案。方案一：不改变原建筑结构和外立面装修，内部格局和装修做部分调整；方案二：部分改变原建筑结构，外立面装修全部拆除重做，内部格局和装修做较大调整；方案三：整体拆除新建。三个方案的基础数据见表2．1。假
下列工程量中，属于公路工程实施阶段按照合同的约定对承包人已完工程进行测量、计算、核查，并确认已完工程的实际数量的是()。
关于不同围堰适用范围的说法，错误的是()。
堤防工程特征水位中，当水位达到设防水位后继续上升到某一水位时，防洪堤随时可能出险，防汛人员必须迅速开赴防汛前线，准备抢险，这一水位称为()。
《国际评估准则101——工作范围》一般要求中明确的工作范围具体内容包括()。
以下不属于投资政策说明书内容的是()。
下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是()。
按研究变量的多少划分，相关关系分为()。Ⅰ．一元相关(也称单相关)Ⅱ．多元相关(也称复相关)Ⅲ．线性相关Ⅳ．非线性相关
随机试题
A.镰状韧带B.小网膜C.大网膜D.小肠系膜E.冠状韧带张于肝与胃、十二指肠之间的双层腹膜为
患者周某，女，30岁。平素性情急躁易怒，突然胡乱叫骂，打人毁物，不食不眠，舌质红绛，苔黄腻，脉弦大滑数，其治法是
我国金融的组织体系是以()银行为主体。
某建筑场地位于地震烈度7度区的冲洪积平原，设计基准期内年平均地下水位埋深2m，地表以下由4层土层构成(见下表)，问按照《建筑抗震设计规范))(GB50011-2010)进行液化初判，下列哪些选项是正确的?()
税务机关依照有关法律、法规的规定，按照一定的程序，核定纳税人在一定经营时期内的应纳税经营额及收益额，并以此为计税依据，确定其应纳税额。这种征收方式属于()。
已满14周岁不满16周岁的人属于相对负刑事责任年龄阶段，如果犯下列()罪，则应当负刑事责任。
下列关于用人单位缴纳社会保险费用的说法中，错误的是()。
小王参加了某公司招工面试，不久，他得知以下消息：(1)公司已决定，他与小陈至少录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定录用他。(4)公司已录用小陈。其中两条消息为真，两条消息为假。如果上述断定为真，则以下哪项为真？
去年的爆款电影，如《战狼2》《红海行动》《唐人街探案2》《羞羞的铁拳》《前任3》《芳华》，恰可以分为3个类型：军事动作片、喜剧片和剧情片。无论哪一类型，无不契合着这一时代的主旋律。中国社会已步入新时代，影视创作应当聚焦怎样的中国故事，如何展现中国精神，这是
TheancientAztecsveneratedthecacaotreeanduseditsbeansasaformofcurrency.They【C1】______thetreeasasourceofstre
最新回复
(
0
)
