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  3. A证券公司、B基金管理公司、C信托投资公司和D股份有限公司拟作为主要发起人共同设立一开放式证券投资基金(以下称“E基金”)。上述发起人拟订的设立E基金的有关计划要点如下： (1)E基金的基金单位拟订为6亿份，每份面值为人民币1元。每份发行价格拟订为人

A证券公司、B基金管理公司、C信托投资公司和D股份有限公司拟作为主要发起人共同设立一开放式证券投资基金(以下称“E基金”)。上述发起人拟订的设立E基金的有关计划要点如下： (1)E基金的基金单位拟订为6亿份，每份面值为人民币1元。每份发行价格拟订为人

admin2009-03-15  72
问题 A证券公司、B基金管理公司、C信托投资公司和D股份有限公司拟作为主要发起人共同设立一开放式证券投资基金(以下称“E基金”)。上述发起人拟订的设立E基金的有关计划要点如下：
   (1)E基金的基金单位拟订为6亿份，每份面值为人民币1元。每份发行价格拟订为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到拟订规模30%、最低认购户数达到100户的，该基金即为成立。
   如果E基金不能在批准的规模内募集到法定的资金，将不能成立，基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
   (2)E基金必须在人才和技术上保证每月至少一次向投资者公布资产净值和申购、赎回价格，以维护投资者的利益。E基金的存续时间为4年，其期限届满时，基金持有大会同意续期的，即可续期，基金持有人大会不同意续期的，即不得续期。
   (3)E基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全，其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
   (4)E基金管理人拟由B基金管理公司担任，负责E基金单位的认购、申购和赎回业务；鉴于B基金管理公司只有2年从事证券投资的记录，且实收资本仅2亿元，必要时B基金管理公司可以委托其他机构代为办理E基金单位的认购、申购和赎回业务。基金销售达到拟订的 6亿份时，基金发起人应申请基金的上市交易。
    (5)经发起人一致同意，E基金每周三为基金开放日，办理基金投资人的申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请；每周五公告开放日基金单位资产净值。投资人申购基金时，必须交付申购款项80%，方为申购申请有效。
   (6)为保障基金的稳定性，对于基金的赎回，基金管理人有权审查基金投资人的赎回申请并决定是否批准；予以批准的，基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
   根据以上条件，要求；
   按上述各点之顺序，分别指出其中的不符合规定之处，并说明理由。
选项
答案 第一，D股份有限公司不应作为该证券投资基金的发起人。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，证券投资基金的主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司和基金管理公司。 第二，在要点(1)中，有两点不符合规定：①关于基金的成立：开放式基金的募集期限应为 3个月，而非6个月；自该基金批准之日起，在3个月内净销售额超过2亿元(而非要点中所要求的募集的资金达到拟订规模30%)，最低认购户数达到100户的，该基金即为成立。②如果 E基金不能成立，基金发起人必须承担基金募集费用，已经募集的资金
解析
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