首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2017-02-13
69
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/fdyg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。
金融互换是指两个或两个以上的当班人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。()
下列关于买入期权和卖出期权的说法,正确的是()。
影响股票市场价格的公司自身因素包括()。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。
近年来,我国金融债券市场上的债券品种主要有( )。
下列关于证券投资基金的描述,正确的是()。
长期国债的偿还期一般在()
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
随机试题
根据GB/T15169—94《钢熔化焊手焊工资格考试方法》的规定,角焊缝试件两端应弃去_____不做检查。
很少发生嵌顿的疝是
【背景资料】某施工单位承建一主井井筒工程,井筒设计深度500m。合同约定分项工程量增减10%以内时,按已有类似工程综合单价调整。建设单位提供了距离该主井井筒40m的普通地质钻孔资料作为井筒检查孔资料,施工单位据此编制了施工组织设计,并通过
在项目实施过程中,项目目标的动态控制包括()。
会计账簿在由本单位财务会计部保管1年期满后,由财务会计部门编造清册移交本单位的档案部门保管。( )
下列各账户中,既要提供金额指标又要提供实物指标的明细分类账户有()。
根据《票据法》的规定,支票的部分记载事项可以由出票人授权补记;未补记前,不得背书转让和提示付款。则该记载事项为()。
是否应当废除死刑,在一些国家中一直存在争议。下面是相关的一段对话:史密斯:一个健全的社会应当允许甚至提倡对罪大恶极者执行死刑。公开执行死刑通过其震慑作用显然可以减少恶性犯罪,这是社会自我保护的必要机制。苏珊:您忽视了讨论这个议题的一个前提,这就是一个国
Theword"hello"wasusedbyEdisoneveryday.ThomasEdisonwasthefirstmantousetheword"hello"onthetelephone.
LouiseBourgeoiswasaninfluentialartistbestknownforherlargesculpturesofmetalspiders.Thoughherworksare【B1】______
最新回复
(
0
)