首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2017-02-13
66
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/fdyg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。
下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。
外汇期货又称为( )。
一般来说,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()
购买力风险属于系统性风险,对所有证券都具有相同的影响,而且无法通过投资组合进行回避。( )
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()
证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。()
证券公司合规负责人,其履职保障包括()。
影响股票市场价格的公司自身因素包括()。
记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。( )
随机试题
∫-∞+∞dx=1,则是的值为_______.
下列各项因素中,影响片剂成型的有()
患者,女,50岁。低热、盗汗、腹痛、腹胀2个月。查体:巩膜无黄染,颈静脉无怒张,腹部移动性浊音阳性。腹水比重1.024,蛋白定量40g/L。最可能的诊断是()
男性,30岁,汽车撞伤头部发生颅前窝骨折。护理错误的是
设计变更是( )的补充和修改的记载,要及时办理,内容要求明确具体,必要时附图,不得任意涂改和事后补办。
根据公司法的规定,下列关于公积金用途的表述中,正确的有()。
2×17年12月1日,甲公司因财务困难与乙公司签订债务重组协议。双方约定,甲公司以其拥有的一项无形资产抵偿所欠乙公司163.8万元货款,该项无形资产的公允价值为90万元,取得成本为120万元,已累计摊销10万元,未计提减值准备,相关手续已于当日办妥。不考虑
甲教唆乙将乙单位一台手提电脑偷回家中,乙接受教唆后,因怕事情败露,未予实施。在此案中,甲、乙的行为()。
FilmExchangesinAmerica’sEarlyMovieIndustry1.Motionpictureswereexhibitedtothepublicinthelate1800s,thoughthe
Imagineaworldinwhichtherewassuddenlynoemotionaworldinwhichhumanbeingscouldfeelnoloveorhappiness,noterror
最新回复
(
0
)