(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 54

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。()

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。(　　)

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。属于直接融资的工具有()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。

下列关于股票的说法中,正确的有()。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

关于每股收益，下列说法中正确的是()。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

肌球蛋白头部露于粗肌丝表面称_______，它是一种_，只有它与_接触时才被激活，分解_______，释放能量。

内覆盖层外观允许有少数细微裂缝。

FewAmericansremaininonepositionoroneplaceforalifetime.Theymovefromtowntocitytosuburb,fromhighschooltocol

蒿芩清胆汤配伍陈皮、枳壳的用意是

马膝内直韧带切断后，适当牵遛最好保持()。

伤寒患者传染性最强的时期是()

十二指肠溃疡患者上腹部疼痛的典型特点是

下列不属于志愿工作对安置对象的意义的是(　　)。

研究认为，最佳的过度学习，是学习的熟练程度达到__________的学习。

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

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证券一般从业资格

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。()

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。属于直接融资的工具有()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。

下列关于股票的说法中,正确的有()。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

关于每股收益，下列说法中正确的是()。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。( )

肌球蛋白头部露于粗肌丝表面称_____________，它是一种_____________，只有它与_____________接触时才被激活，分解_____________，释放能量。

内覆盖层外观允许有少数细微裂缝。

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马膝内直韧带切断后，适当牵遛最好保持()。

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下列不属于志愿工作对安置对象的意义的是( )。

研究认为，最佳的过度学习，是学习的熟练程度达到__________的学习。

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。(　　)

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2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

肌球蛋白头部露于粗肌丝表面称_______，它是一种_，只有它与_接触时才被激活，分解_______，释放能量。

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