证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 74

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。(　　)

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。(　　)

基金管理公司内部控制的总体目标是()。

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所(　　)相关规定。

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

目前，()均具有基金托管资格。

对基金高管人员日常监管的手段主要有(　　)。

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()

A、Manypeopleregarditasaprivilege.B、Mostpeoplethinkitasaright.C、Theythinkthepublicshouldfundit.D、Theythink

简述教育发展战略的基本内容。

审美经验在下列哪些领域中可能发生?()

Asageneralrule,allformsofactivityleadtoboredomwhentheyareperformedonaroutinebasis.Asamatteroffact,wecan

下列染色法不能用于显示纤维蛋白的是

工程设计收费实行政府指导价的建设项目其总投资估算额至少()。

一般场合选用单一的高温回火处理的回火温度是(　　)。

当教师把关注的焦点投向提高学生的成绩时，这个阶段是()。

【2014．贵州镇远】决定教育发展的规模和速度的关键因素是政治经济制度。()

网络协议的三个要素：语法、语义和()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

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从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。( )

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。( )

基金管理公司内部控制的总体目标是()。

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所( )相关规定。

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

中国证监会根据( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

目前，()均具有基金托管资格。

对基金高管人员日常监管的手段主要有( )。

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()

A、Manypeopleregarditasaprivilege.B、Mostpeoplethinkitasaright.C、Theythinkthepublicshouldfundit.D、Theythink

简述教育发展战略的基本内容。

审美经验在下列哪些领域中可能发生?()

Asageneralrule,allformsofactivityleadtoboredomwhentheyareperformedonaroutinebasis.Asamatteroffact,wecan

下列染色法不能用于显示纤维蛋白的是

工程设计收费实行政府指导价的建设项目其总投资估算额至少()。

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当教师把关注的焦点投向提高学生的成绩时，这个阶段是()。

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中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

对基金高管人员日常监管的手段主要有(　　)。

一般场合选用单一的高温回火处理的回火温度是(　　)。