期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

admin2014-06-12 42

问题期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/f9Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。

向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是()。

公司董事、监事、高级管理人员，应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

因公共利益需要征收国有土地上房屋的，市、县人民政府应当向社会公布征收补偿方案，征求公众意见，征求意见期限最短为()。

最佳资本结构的判断标准有()。

某企业20×2年度的经营活动现金流入量为15000万元，经营活动现金流出量为12000万元，净利润为。1000万元。如果不考虑其他因素的影响，该企业20×2年度的盈余现金保障倍数为()。

要使教育规划建立在坚实的现实和理论基础之上，就必须()

A．Kmax值不变，Vmax降低B．Km值降低，Vmax不变C．Km值增高，Vmax不变D．Km值降低，Vmax降低酶反竞争性抑制的特点是

易导致主动脉瓣狭窄患者晕厥的情况为

无效合同从()时起就不具有法律效力。

施工安全技术保证体系的构成类别包括()。

广泛深入做好群众宣传教育发动和组织工作要注意()。

GirlsAreasCompetitiveasBoys—JustmoreSubtleGirlsarenolesscompetitivethanboys,theysimplyemploymoresubtleta

Themadmanwasputinthesoft-paddedcelllesthe______(伤害自己).