基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

admin2022-06-25 52

问题基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

选项 A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

答案A

解析本题主要考查基金公司内部控制的有效性原则。有效性原则是指基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有内部控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用。

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基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

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基金从业资格

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_满足需要；而定制的对冲工具成本__，且引入了对手方风险。()

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

某建筑基坑如图9．1．4所示，矩形附加竖向荷载p0的b×l=3m×2m，其扩散角θ=45°。砂土的重度γ=20kN／m3，φ’=30°，c’=0kPa。试问：假定C点主动土压力强度标准值达到被动土压力强度标准值的1／4，基坑外侧所受矩形附加竖向荷载

艾宾浩斯遗忘曲线说明遗忘的发展是不均衡的，其规律是先快后慢，呈负加速型。()

学生中心课程理论的代表人物是()。(2015·山西)

曲线y＝x＋的斜渐近线为______．

Thehorseandcarriageisthingofthepast.Butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmeric

Withitsanti-terrorismcampaigntaking______overanythingelse,thegovernmentisextendingitsjobandrunninginmoreaffairs

InLondon,overhalfofthehomesbuiltbetween1919and1980hadonegarage.Butmanyarebecomingneedless.Between2002and2

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基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_______满足需要；而定制的对冲工具成本________，且引入了对手方风险。()

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

某建筑基坑如图9．1．4所示，矩形附加竖向荷载p0的b×l=3m×2m，其扩散角θ=45°。砂土的重度γ=20kN／m3，φ’=30°，c’=0kPa。试问：假定C点主动土压力强度标准值达到被动土压力强度标准值的1／4，基坑外侧所受矩形附加竖向荷载

艾宾浩斯遗忘曲线说明遗忘的发展是不均衡的，其规律是先快后慢，呈负加速型。()

学生中心课程理论的代表人物是()。(2015·山西)

曲线y＝x＋的斜渐近线为______．

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Withitsanti-terrorismcampaigntaking______overanythingelse,thegovernmentisextendingitsjobandrunninginmoreaffairs

InLondon,overhalfofthehomesbuiltbetween1919and1980hadonegarage.Butmanyarebecomingneedless.Between2002and2

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