证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 59

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

从内容上看，认股权证具有()的性质。

交易所交易基金的期权属于(　　)。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。

急性心肌梗死的并发症包括

肾病综合征的患儿饮食上应注意

天王补心丹中配伍茯苓意在

成年人的造血组织是

根据《关于建立国家基本药物制度的实施意见》，关于基本药物使用的说法，正确的是

某企业以厅房作抵押向银行贷款，取得贷款后将房产交与银行使用，以厂房租金抵交贷款利息，则企业取得的厂房租金收入应按()税目征收营业税。

1998×998+999×444=()。

目前，我国统计部门公布的失业率为()。

“一门三父子，都是大文豪，诗赋传千古，峨眉共比高。”这首诗中的“三父子”，指的是()。

下列()不属于政策性银行。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

承销商的()一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

从内容上看，认股权证具有()的性质。

交易所交易基金的期权属于( )。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是( )。

急性心肌梗死的并发症包括

肾病综合征的患儿饮食上应注意

天王补心丹中配伍茯苓意在

成年人的造血组织是

根据《关于建立国家基本药物制度的实施意见》，关于基本药物使用的说法，正确的是

某企业以厅房作抵押向银行贷款，取得贷款后将房产交与银行使用，以厂房租金抵交贷款利息，则企业取得的厂房租金收入应按()税目征收营业税。

1998×998+999×444=()。

目前，我国统计部门公布的失业率为()。

“一门三父子，都是大文豪，诗赋传千古，峨眉共比高。”这首诗中的“三父子”，指的是()。

下列()不属于政策性银行。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

交易所交易基金的期权属于(　　)。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。