银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

admin2021-04-28 34

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、不泄露执法活动信息

答案B,D

解析银行从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额和可疑交易。A选项属于岗位职责的规定，C选项属于信息保密规定，E选项属于协助执行的规定。故本题选BD。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/f1AM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下关于金融创新的说法错误的是()。

商业银行符合《破产法》中规定的破产情形时，由()向人民法院提出对其进行破产清算的申请。

2008年1月1日，A公司购买了票面金额为20000元的公司债券，期限为3年。利率为5％，2010年6月30日，A公司将该笔债券出售，获得总收入22500元。其中含2010年利息500元，则该债券的持有期收益率为()。

目前。教育储蓄存款的储户是且只能是()。

一般情况下。个人通知存款的起存金额为()。

商业银行资本充足率越低、不良贷款率越高，所适用的存款准备金率就越高。()

单位和个人违反国家利率规定，擅自变动储蓄存款利率的，由()视情节和后果轻重，依照有关法律给予相应处罚。

银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形且情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者()；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

按照投资人所拥有的权利划分，金融工具可分为()。

下面不是合规管理的目标的是()。

(2012年第31题)氨的运输所涉及的机制是

某酒厂2002年3月生产销售散装啤酒400吨，每吨售价3800元。另外，该厂生产一种新的粮食白酒，广告样品使用0.2吨，已知该种白酒无同类产品出厂价，生产成本每吨35000元，成本利润率为10%，该厂当月应纳的消费税为(　　)元

如果某家国内商业银行的贷款资产情况为：正常类贷款50亿元，关注类贷款10亿元，次级类贷款15亿元，可疑类贷款5亿元，损失类贷款3亿元，那么该商业银行的不良贷款率等于()

国内保理主要包括（）

破坏性压力可以造成()。

处理好政府和市场的关系，关键是要使市场在资源配置中起全部作用。()

人民币升值可能带来的影响有()。

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下关于金融创新的说法错误的是()。

商业银行符合《破产法》中规定的破产情形时，由()向人民法院提出对其进行破产清算的申请。

2008年1月1日，A公司购买了票面金额为20000元的公司债券，期限为3年。利率为5％，2010年6月30日，A公司将该笔债券出售，获得总收入22500元。其中含2010年利息500元，则该债券的持有期收益率为()。

目前。教育储蓄存款的储户是且只能是()。

一般情况下。个人通知存款的起存金额为()。

商业银行资本充足率越低、不良贷款率越高，所适用的存款准备金率就越高。()

单位和个人违反国家利率规定，擅自变动储蓄存款利率的，由()视情节和后果轻重，依照有关法律给予相应处罚。

银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形且情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者()；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

按照投资人所拥有的权利划分，金融工具可分为()。

下面不是合规管理的目标的是()。

(2012年第31题)氨的运输所涉及的机制是

某酒厂2002年3月生产销售散装啤酒400吨，每吨售价3800元。另外，该厂生产一种新的粮食白酒，广告样品使用0.2吨，已知该种白酒无同类产品出厂价，生产成本每吨35000元，成本利润率为10%，该厂当月应纳的消费税为( )元

如果某家国内商业银行的贷款资产情况为：正常类贷款50亿元，关注类贷款10亿元，次级类贷款15亿元，可疑类贷款5亿元，损失类贷款3亿元，那么该商业银行的不良贷款率等于()

国内保理主要包括（）

破坏性压力可以造成()。

处理好政府和市场的关系，关键是要使市场在资源配置中起全部作用。()

人民币升值可能带来的影响有()。

某酒厂2002年3月生产销售散装啤酒400吨，每吨售价3800元。另外，该厂生产一种新的粮食白酒，广告样品使用0.2吨，已知该种白酒无同类产品出厂价，生产成本每吨35000元，成本利润率为10%，该厂当月应纳的消费税为(　　)元