发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2019-01-08 55

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、擅自改变用途资金额度的5％
B、5～50万元
C、30～60万元
D、3～30万元

答案D

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ewwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台交易市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场
基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．熊猫债券
下列不属于直接融资特点的是()。
中小企业私募债的特点包括()。Ⅰ．中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式Ⅱ．中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢Ⅲ．中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低Ⅳ．中小企业私募债对投资者限制较
证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
证券公司发行债券应当由()制定方案。
经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
下列关于现券业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易Ⅱ．现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式Ⅲ．市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，

随机试题

无论多忙，你都应该抽时间看望父母。
龈上牙石是
护士进行健康教育，提出有助于预防子宫脱垂的措施中错误的是
某中学近期搬迁到城乡结合部，许多学生午休时经常到学校附近的网吧上网，学习成绩下降，有些学生还有网络成瘾的倾向，家长意见很大。为此，学校通过中午开放图书馆、举办兴趣小组、学生外出请假等方法缓解此问题。但是，有的家长还是申请给孩子办转学。从管理者的角色出发，学
法国浪漫主义油画作品《梅杜萨之筏》的作者是()
学校咨询活动应遵循的咨询原则是()。
WallStreetwiseguysusedtomockFederalReserveChairmanBenBernankeas"HelicopterBen"becauseheoncespokeapprovinglyo
•Readthetextbelowaboutredundanciesintheinsuranceindustry.•Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itis
Youwillreadashortpassage,listentoatalk,andansweraquestionaboutthem.Afteryouhearthequestion,youwillhave30
简称……

最新回复(0)

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台交易市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．熊猫债券

下列不属于直接融资特点的是()。

证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。

证券公司发行债券应当由()制定方案。

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

无论多忙，你都应该抽时间看望父母。

龈上牙石是

护士进行健康教育，提出有助于预防子宫脱垂的措施中错误的是

法国浪漫主义油画作品《梅杜萨之筏》的作者是()

学校咨询活动应遵循的咨询原则是()。

WallStreetwiseguysusedtomockFederalReserveChairmanBenBernankeas"HelicopterBen"becauseheoncespokeapprovinglyo

•Readthetextbelowaboutredundanciesintheinsuranceindustry.•Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itis

Youwillreadashortpassage,listentoatalk,andansweraquestionaboutthem.Afteryouhearthequestion,youwillhave30

简称……