发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2019-01-08 71

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、擅自改变用途资金额度的5％
B、5～50万元
C、30～60万元
D、3～30万元

答案D

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ewwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有()的特点。Ⅰ．可以一次或分次缴纳出资Ⅱ．转让相对复杂或受限制Ⅲ．便于挂失Ⅳ．必须一次缴纳出资
中国证券业协会的自律管理职责包括()。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．组织会员就证券业的
证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于()。Ⅰ．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为Ⅱ．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，
沪港通是指()允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构
()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
下列关于记账式国债承销的说法中，正确的是()。Ⅰ．记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国

随机试题

男性，56岁，工人。近一年来出现记忆力下降，做事丢三落四，性格明显改变，对人冷淡，有时又易急躁，发脾气，伴失眠、乏力等。既往患慢性肝炎20年，两年前肝硬化，头颅CT未见异常。下列对本病精神障碍的处理原则错误的是()
笼罩《天净沙·秋思》全篇景色的是()
该病例最可能的诊断是若进一步确诊，下列哪项检查最主要
关于标准头颅侧位片影像显示的说法，不妥的是
A．颗粒细胞B．放射冠C．卵泡外膜D．卵泡内膜E．卵丘
血清中HBeAg阳性时，说明
木材在抗拉、抗压、抗弯和抗剪时表现出哪一种特性()。
秦、西汉、隋、唐等朝代都建都于长安。()
你有何特长?
晚唐诗人温庭筠是“婉约派”的代表。()

最新回复(0)

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有()的特点。Ⅰ．可以一次或分次缴纳出资Ⅱ．转让相对复杂或受限制Ⅲ．便于挂失Ⅳ．必须一次缴纳出资

证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

沪港通是指()允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

笼罩《天净沙·秋思》全篇景色的是()

该病例最可能的诊断是若进一步确诊，下列哪项检查最主要

关于标准头颅侧位片影像显示的说法，不妥的是

A．颗粒细胞B．放射冠C．卵泡外膜D．卵泡内膜E．卵丘

血清中HBeAg阳性时，说明

木材在抗拉、抗压、抗弯和抗剪时表现出哪一种特性()。

秦、西汉、隋、唐等朝代都建都于长安。()

你有何特长?

晚唐诗人温庭筠是“婉约派”的代表。()