提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 67

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ewXg777K

最新回复(0)

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。(　　)

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。(　　)

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。(　　)

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止保荐协议。(　　)

调查报告的正文部分应包括()

与日节律有关的中枢结构是与摄水有关的中枢位于

瘀血、停水可以考虑选用下列哪种治法

目前，临床常用的抗心绞痛药分为以下几类，正确的为

下列关于行政指导的说法中正确的有()。

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于()。

城镇居民消费和社会消费品零售总额相差最大的一年是()。

[*]

在窗体上画一个命令按钮，其名称为command1，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()DimArrArr=Array(43,68f-25,65,-78,12

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )

证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。( )

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。( )

不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。( )

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。( )

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。( )

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止保荐协议。( )

调查报告的正文部分应包括()

与日节律有关的中枢结构是与摄水有关的中枢位于

瘀血、停水可以考虑选用下列哪种治法

目前，临床常用的抗心绞痛药分为以下几类，正确的为

下列关于行政指导的说法中正确的有()。

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于()。

城镇居民消费和社会消费品零售总额相差最大的一年是()。

[*]

在窗体上画一个命令按钮，其名称为command1，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()DimArrArr=Array(43,68f-25,65,-78,12

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。(　　)

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。(　　)

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。(　　)

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止保荐协议。(　　)