提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 54

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

每股收益越高，则市盈率越低，投资风险越小；反之则相反。(　　)

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。(　　)

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。(　　)

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。(　　)

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。

脾气主升，主要表现在

ImaginebeingaslaveinancientRome.Nowrememberbeingone.Thesecondtask,unlikethefirst,iscrazy.If,asI’mguessing,

胡黄连中主含

尚某，女性，16岁。因患急性心肌炎入院。护士在进行评估收集文字资料，其中属于主观资料的是

最先提出公法与私法划分的罗马法学家是，划分标准是。

判断下图所示体系的几何构造性质为：

设置基础档案时，主要包括的项目有()。

Whatwastheprofessor’ssuggestion?

PASSAGEONEWhydidthegirlplaybasketballoverandoveragain?

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )

每股收益越高，则市盈率越低，投资风险越小；反之则相反。( )

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。( )

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。( )

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。( )

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。( )

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。( )

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。( )

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。( )

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。

脾气主升，主要表现在

ImaginebeingaslaveinancientRome.Nowrememberbeingone.Thesecondtask,unlikethefirst,iscrazy.If,asI’mguessing,

胡黄连中主含

尚某，女性，16岁。因患急性心肌炎入院。护士在进行评估收集文字资料，其中属于主观资料的是

最先提出公法与私法划分的罗马法学家是______，划分标准是______。

判断下图所示体系的几何构造性质为：

设置基础档案时，主要包括的项目有()。

Whatwastheprofessor’ssuggestion?

PASSAGEONEWhydidthegirlplaybasketballoverandoveragain?

依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

每股收益越高，则市盈率越低，投资风险越小；反之则相反。(　　)

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。(　　)

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。(　　)

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。(　　)

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)

最先提出公法与私法划分的罗马法学家是，划分标准是。