下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 39

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eYAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在外汇市场上形成了多种多样的交易方式，常见的有即期交易、()等。

人民法院因审理或执行案件，人民检察院、公安机关因查处经济犯罪需要冻结单位存款时，()。(2010年下半年)

商业银行的利益相关者包括()。

银行同业拆借拆入的资金可以用于()。

混合资本债券计人商业银行附属资本的条件，说法正确的是()。

作为一项重要的货币政策工具，汇率政策通常包括的内容有()。

贷款业务按照客户类型可划分为个人贷款和公司贷款。()

根据国务院及中国人民银行授权．国家外汇管理局现有的主要职责有()。

银行内部发生舞弊及犯罪行为的原因有()。

《中华人民共和国物权法》确立的两类质押是()。

宏观经济运行保持稳定状态的基本条件是()

下列关于现代作家、作品的说法，正确的一项是()。

支原体肺炎诊断的主要依据为

根据《建设工程质量管理条例》第31条的规定，施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在()监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。

()不能反映各科目的对应关系，不便于分析和检查经济业务的来龙去脉，不便于查对账目。

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。()

动机激励力量的大小，取决于目标的价值与实现目标的可能性两个因素的乘积。()

教师对学生的表扬是一种激发学生学习的正诱因。

2

ItisgenerallybelievedthatinappliedinvestigationItcanbeinferredfromthetextthat

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在外汇市场上形成了多种多样的交易方式，常见的有即期交易、()等。

人民法院因审理或执行案件，人民检察院、公安机关因查处经济犯罪需要冻结单位存款时，()。(2010年下半年)

商业银行的利益相关者包括()。

银行同业拆借拆入的资金可以用于()。

混合资本债券计人商业银行附属资本的条件，说法正确的是()。

作为一项重要的货币政策工具，汇率政策通常包括的内容有()。

贷款业务按照客户类型可划分为个人贷款和公司贷款。()

根据国务院及中国人民银行授权．国家外汇管理局现有的主要职责有()。

银行内部发生舞弊及犯罪行为的原因有()。

《中华人民共和国物权法》确立的两类质押是()。

宏观经济运行保持稳定状态的基本条件是()

下列关于现代作家、作品的说法，正确的一项是()。

支原体肺炎诊断的主要依据为

根据《建设工程质量管理条例》第31条的规定，施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在()监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。

()不能反映各科目的对应关系，不便于分析和检查经济业务的来龙去脉，不便于查对账目。

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。()

动机激励力量的大小，取决于目标的价值与实现目标的可能性两个因素的乘积。()

教师对学生的表扬是一种激发学生学习的正诱因。

2

ItisgenerallybelievedthatinappliedinvestigationItcanbeinferredfromthetextthat

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。()